安源煤業(yè)2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
ANYUANCOALINDUSTRYGROUPCO.,LTD.
2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
二零一七年五月
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2016年年度股東大會(huì)議程
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2017年5月31日（星期三）14:00；
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2017年5月31日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東
大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)
網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00；
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：江西省南昌市丁公路117號(hào)17樓會(huì)議室；
會(huì)議主持人：董事長(zhǎng) 林紹華 先生。
會(huì)議議程：
一、大會(huì)開(kāi)始，主持人介紹本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的出席情況； 會(huì)議主持人
二、宣讀安源煤業(yè)2016年年度股東大會(huì)會(huì)議須知； 會(huì)議主持人
三、宣讀、審議各項(xiàng)議案： 會(huì)議主持人
1.審議《關(guān)于董事會(huì)工作報(bào)告的議案》； 會(huì)議主持人
2.審議《關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》； 會(huì)議主持人
3.審議《關(guān)于2016年度資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》； 會(huì)議主持人
4.審議《關(guān)于2016年度財(cái)務(wù)決算的議案》； 會(huì)議主持人
5.審議《關(guān)于2016年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》；會(huì)議主持人
6.審議《關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易2016年執(zhí)行情況及2017年預(yù)計(jì)情況的 會(huì)議主持人
議案》；
7.審議《關(guān)于2016年年度報(bào)告全文及摘要》的議案； 會(huì)議主持人
8.審議《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》； 會(huì)議主持人
9.審議《關(guān)于核定公司2017年度流動(dòng)資金借款規(guī)模的議案》； 會(huì)議主持人
10.審議《關(guān)于2017年度江西煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司繼續(xù)為全資子 會(huì)議主持人
公司流動(dòng)資金借款提供擔(dān)保的議案》；
11.審議《關(guān)于2017年度為子公司銀行借款提供擔(dān)保的議案》； 會(huì)議主持人
12.審議《關(guān)于公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019年）的議案》；會(huì)議主持人
13.審議《關(guān)于修訂安源煤業(yè)〈公司章程〉部分條款的議案》； 會(huì)議主持人
14.審議《關(guān)于修訂安源煤業(yè)〈股東大會(huì)議事規(guī)則〉的議案》。 會(huì)議主持人
聽(tīng)取公司獨(dú)立董事2016年度述職報(bào)告。 會(huì)議主持人
四、股東/股東代表發(fā)言和高管人員回答股東提問(wèn)和質(zhì)詢(xún)； 股東、高管
股東、監(jiān)事、律師、
五、推舉兩名股東代表、一名監(jiān)事代表，確定監(jiān)票、計(jì)票人；
工作人員
六、股東對(duì)上述議案進(jìn)行投票表決； 記名投票表決
七、監(jiān)票、計(jì)票（清點(diǎn)、統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)表決票數(shù)并上傳上證所信息網(wǎng)絡(luò)
股東代表、監(jiān)事代表、
有限公司，暫時(shí)休會(huì)；從該公司信息服務(wù)平臺(tái)下載現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票
律師、工作人員
合并結(jié)果后復(fù)會(huì)。）；
八、宣布全部表決結(jié)果； 會(huì)議主持人
九、宣讀關(guān)于本次股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)； 見(jiàn)證律師
十、宣讀公司本次股東大會(huì)決議； 會(huì)議主持人
十一、與會(huì)董事、監(jiān)事、召集人、主持人、董秘在股東大會(huì)會(huì)議記 與會(huì)董事、監(jiān)事、召
錄、決議上簽名； 集人、主持人、董秘
十二、宣布大會(huì)結(jié)束。 會(huì)議主持人
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2016年年度股東大會(huì)會(huì)議須知
為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，確保股東大會(huì)的正常秩序和議事效率，保證大
會(huì)的順利進(jìn)行，根據(jù)《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)和公司《章
程》的規(guī)定，特制定本須知。
一、股東大會(huì)設(shè)立秘書(shū)處，具體負(fù)責(zé)大會(huì)有關(guān)程序方面事宜。
二、董事會(huì)以維護(hù)股東的合法權(quán)益、確保大會(huì)正常秩序和議事效率為原則，認(rèn)
真履行《公司章程》中規(guī)定的職責(zé)。
三、股東和股東代理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股東）參加股東大會(huì)依法享有發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢(xún)
權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利。
四、股東要求在股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議上發(fā)言，應(yīng)在出席會(huì)議登記日向公司登記。
登記發(fā)言的人數(shù)一般以十人為限，超過(guò)十人時(shí)先安排持股數(shù)多的前十位股東，發(fā)言
順序亦按持股數(shù)多的在先。
五、在股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)過(guò)程中，股東臨時(shí)要求發(fā)言的應(yīng)向大會(huì)秘書(shū)處申
請(qǐng)，并填寫(xiě)股東發(fā)言征詢(xún)表，經(jīng)大會(huì)主持人許可，始得發(fā)言。
六、股東發(fā)言時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先報(bào)告其所持的股份份額，并出具有效證明。
七、每一股東發(fā)言不得超過(guò)三次，每次發(fā)言不得超過(guò)五分鐘。
八、股東就有關(guān)問(wèn)題提出質(zhì)詢(xún)的，應(yīng)在出席會(huì)議登記日向公司登記。公司董事
會(huì)成員和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地、有針對(duì)性地集中回答股東的問(wèn)題。全部回
答問(wèn)題的時(shí)間控制在20分鐘。
九、為提高大會(huì)議事效率，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議在股東就本次大會(huì)議案相關(guān)的發(fā)言結(jié)束后，
即可進(jìn)行大會(huì)表決。
十、表決方式
本次大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。
股東出席大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或參加網(wǎng)絡(luò)投票，以其所持有的有表決權(quán)的股份數(shù)額行
使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)，即一股一票。提交本次大會(huì)審議的議案共
14個(gè)，其中第1-9項(xiàng)議案進(jìn)行普通決議，即由參加表決的股東（或代理人）所持
表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上同意獲得通過(guò)；第10-14項(xiàng)議案進(jìn)行特別決議，即
由參加表決的股東（或代理人）所持表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上同意獲得通過(guò)。
第6項(xiàng)議案關(guān)聯(lián)股東江西省能源集團(tuán)公司應(yīng)回避表決。
（一）本次大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議采取書(shū)面記名投票方式表決。股東在現(xiàn)場(chǎng)投票表決
時(shí)，應(yīng)在表決票每項(xiàng)議案下設(shè)的“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”三項(xiàng)中任選一項(xiàng)，并以
打“○”表示，多選或不選均視為廢票。
（二）本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，可
登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票。公司股東
只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票或網(wǎng)絡(luò)投票一種表決方式，如同一股份通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
重復(fù)進(jìn)行表決或同一股份在網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)重復(fù)進(jìn)行表決，均以第一次表決為準(zhǔn)。網(wǎng)
絡(luò)投票操作見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。
根據(jù)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的有關(guān)規(guī)定，股東大會(huì)議案的表決結(jié)果需合并
統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果?，F(xiàn)場(chǎng)投票表決完畢后，大會(huì)秘書(shū)處將現(xiàn)場(chǎng)投
票結(jié)果上傳至上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司，暫時(shí)休會(huì)。待從該公司信息服務(wù)平臺(tái)下載
現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票合并結(jié)果后復(fù)會(huì)。
十一、股東參加股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行其法定義務(wù)，不得侵犯其它股東的權(quán)
益，不得擾亂大會(huì)正常秩序。
十二、為維護(hù)其他廣大股東的利益，不向參加股東大會(huì)的股東發(fā)放禮品。
十三、公司董事會(huì)聘請(qǐng)江西宏正律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師出席本次股東大會(huì)，并出
具法律意見(jiàn)。
議案一：
關(guān)于審議《董事會(huì)工作報(bào)告》的議案
各位股東及股東代理人：
按照《中華人民共和國(guó)公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法
律法規(guī)，以及《公司章程》和《安源煤業(yè)董事會(huì)議事規(guī)則》的要求，公司董事會(huì)對(duì)
2016年的工作進(jìn)行了總結(jié)并提出了2017年工作任務(wù)，形成了《董事會(huì)工作報(bào)告》。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。
請(qǐng)審議。
附件：《2016年度董事會(huì)工作報(bào)告》
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2016年度董事會(huì)工作報(bào)告
第一部分 2016年工作回顧
2016 年，受上半年煤價(jià)持續(xù)低迷和下半年關(guān)閉退出煤礦影響，公司煤炭產(chǎn)銷(xiāo)
量下降，營(yíng)業(yè)收入減少，企業(yè)虧損嚴(yán)重、資產(chǎn)總額縮水，經(jīng)營(yíng)形勢(shì)更加嚴(yán)峻。面對(duì)
行業(yè)大環(huán)境和國(guó)家化解過(guò)剩產(chǎn)能政策要求，董事會(huì)忠實(shí)勤勉履職，公司上下?lián)屪フ?
策機(jī)遇，主動(dòng)作為擔(dān)當(dāng)，克服困難、不畏艱辛，廣泛深入開(kāi)展“提質(zhì)增效”活動(dòng)，
保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的低位平穩(wěn)。
報(bào)告期，2016年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入32.6億元，同比減少18.5億元；利潤(rùn)總額
-209,516萬(wàn)元，同比減盈增虧214,268萬(wàn)元；凈利潤(rùn)-214,335萬(wàn)元，同比減盈增虧
214,554萬(wàn)元；歸屬母公司凈利潤(rùn)-205,618萬(wàn)元，同比減盈增虧208,434萬(wàn)元，業(yè)績(jī)
同比大幅下滑，主要原因是去產(chǎn)能煤礦計(jì)提減值準(zhǔn)備影響（備注：上年同期因資產(chǎn)
置換進(jìn)行了追溯調(diào)整）。
公司生產(chǎn)原煤298.32萬(wàn)噸，同比減少259.33萬(wàn)噸。原煤產(chǎn)量減少主要原因：一
是關(guān)閉退出落后產(chǎn)能的煤礦8對(duì)，影響產(chǎn)量減少155.75萬(wàn)噸；二是江西煤業(yè)景德鎮(zhèn)
分公司所屬煤礦置出，影響產(chǎn)量65.02萬(wàn)噸。受原煤產(chǎn)量大幅減少影響，原煤?jiǎn)挝?
制造成本306.74元/噸，比同期271.14元/噸上升35.60元/噸。
全年生產(chǎn)商品煤319.40萬(wàn)噸，同比減少181.89萬(wàn)噸，其中：自產(chǎn)商品煤268.73
萬(wàn)噸，同比減少161.06萬(wàn)噸；外購(gòu)商品煤50.67萬(wàn)噸，同比減少20.83萬(wàn)噸。
全年銷(xiāo)售商品煤336.07萬(wàn)噸，同比減少164.58萬(wàn)噸，其中洗精煤103.21萬(wàn)噸，
同比減少126.12萬(wàn)噸；動(dòng)力煤75.71萬(wàn)噸，同比減少38.11萬(wàn)噸。
自產(chǎn)商品煤平均售價(jià)405.17元/噸，同比上升12.92元/噸，其中洗精煤售價(jià)
701.11元/噸，同比上升103.73元/噸；電煤價(jià)格298.05元/噸，同比上升38.69元/
噸。
全年煤炭貿(mào)易物流購(gòu)銷(xiāo)量為409.66萬(wàn)噸，同比減少183.04萬(wàn)噸；煤炭貿(mào)易銷(xiāo)售
價(jià)格405.5元/噸，同比下降10.66元/噸；煤炭貿(mào)易采購(gòu)成本392.89元/噸，比同期
下降13.14元/噸。
一、董事會(huì)主要工作
1、積極穩(wěn)妥去產(chǎn)能。2016年，緊緊抓住中央去產(chǎn)能政策機(jī)遇，董事會(huì)提前部
署，周密安排，公司各去產(chǎn)能煤礦顧全大局、穩(wěn)妥實(shí)施，嚴(yán)格按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)關(guān)閉8
對(duì)礦井，退出產(chǎn)能265萬(wàn)噸，為原定計(jì)劃的133%，占兩年總?cè)蝿?wù)的81%，關(guān)閉煤礦全
部通過(guò)驗(yàn)收，做到了安全關(guān)閉、徹底退出；同時(shí)妥善分流安置職工，維護(hù)了礦區(qū)穩(wěn)
定。
2、毫不松懈抓安全。董事會(huì)始終堅(jiān)持“安全第一、安全為天”的生產(chǎn)理念，
堅(jiān)守生產(chǎn)安全底線。2016年，公司積極部署開(kāi)展安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)，落實(shí)責(zé)任、
加強(qiáng)安全檢查督查，嚴(yán)查嚴(yán)管，嚴(yán)肅安全生產(chǎn)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，全年消滅了各類(lèi)瓦斯
事故，消滅了水害事故，消滅了較大以上事故，原煤百萬(wàn)噸死亡率0.3。
3、多措并舉控虧損。一是年初果斷對(duì)8個(gè)資源枯竭、扭虧無(wú)望的煤礦實(shí)施停產(chǎn)
維護(hù)，減虧效果十分明顯；二是通過(guò)資產(chǎn)置換剝離虧損資產(chǎn)控制虧損源，同口徑減
虧近3000萬(wàn)元；三是強(qiáng)化費(fèi)用管理，在連續(xù)幾年大幅度下降的情況下，管理費(fèi)用同
比再降14.8%，業(yè)務(wù)招待費(fèi)同比再降32.4%。
4、規(guī)范內(nèi)控防風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告期，公司內(nèi)部控制體系有效運(yùn)行。一是進(jìn)一步規(guī)范
煤炭加工物流貿(mào)易業(yè)務(wù)，充分利用現(xiàn)有銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和渠道，原則上只與國(guó)有大型煤炭、
鋼鐵和電力等企業(yè)開(kāi)展上下游業(yè)務(wù)，嚴(yán)格把控風(fēng)險(xiǎn)；二是成立風(fēng)控小組和挽損小組，
對(duì)購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)逐筆開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，嚴(yán)防和杜絕新的資金風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，綜合運(yùn)用行政、經(jīng)
濟(jì)、法律等各種手段清收陳欠賬款和風(fēng)險(xiǎn)賬款，全年收回陳欠款2.67億元，其中清
收風(fēng)險(xiǎn)賬款4077萬(wàn)元；三是強(qiáng)化資金管理，嚴(yán)控資金支出，同時(shí)積極拓寬融資渠道，
加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)，正常接續(xù)貸款，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，基本保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金。
5、推進(jìn)項(xiàng)目促轉(zhuǎn)型。堅(jiān)持從市場(chǎng)和實(shí)際出發(fā)，公司重點(diǎn)發(fā)展煤炭開(kāi)采和煤炭
加工貿(mào)易業(yè)務(wù)。一是加快現(xiàn)代物流貿(mào)易體系建設(shè)，組建全資子公司江西江能物貿(mào)有
限公司，靠大聯(lián)強(qiáng)，加強(qiáng)與國(guó)有大型煤炭企業(yè)戰(zhàn)略合作、業(yè)務(wù)合作，2016年實(shí)現(xiàn)利
潤(rùn)1112萬(wàn)元，且除滾動(dòng)結(jié)算外，沒(méi)有形成逾期賬款；二是江西煤炭?jī)?chǔ)運(yùn)中心九江煤
碼頭投入聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)，將為公司提供新的業(yè)務(wù)支撐，且為保障江西煤炭能源供應(yīng)安
全發(fā)揮重要作用；三是利用國(guó)家去產(chǎn)能減量置換政策，積極尋找域外安全優(yōu)質(zhì)煤礦
標(biāo)的資產(chǎn)，充分論證比較，為下一步低成本并購(gòu)做好準(zhǔn)備。
6、忠實(shí)勤勉履好職。一是在“三會(huì)”等日常工作方面，把握時(shí)間節(jié)點(diǎn)，按相
關(guān)規(guī)定要求及時(shí)進(jìn)行信息披露，報(bào)告期內(nèi)上市公司未接到投資者投訴，未受到監(jiān)管
部門(mén)的譴責(zé)和處罰，未出現(xiàn)董事、監(jiān)事和高管違反監(jiān)管政策規(guī)定的情形，未出現(xiàn)公
司控股股東及董監(jiān)高等相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)公司股票情形；二是在披露特殊
事項(xiàng)方面，主要是審慎籌劃及時(shí)披露安源煤業(yè)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)和審慎披露化解過(guò)
剩產(chǎn)能關(guān)閉退出煤礦相關(guān)進(jìn)程，努力查找類(lèi)似案例，積極對(duì)接監(jiān)管部門(mén)，均按要求、
分階段及時(shí)公告信息；三是維護(hù)投資者關(guān)系管理，認(rèn)真做好投資者來(lái)訪接待，精心
準(zhǔn)備和積極回答投資者的問(wèn)詢(xún)，及時(shí)監(jiān)測(cè)二級(jí)市場(chǎng)媒體輿情輿論，維護(hù)資本市場(chǎng)的
穩(wěn)定。
二、董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)會(huì)議及決議執(zhí)行情況
報(bào)告期，公司共召開(kāi)了12次董事會(huì)、4次股東大會(huì)，充分發(fā)揮了公司治理機(jī)構(gòu)
在重大事項(xiàng)上的決策職能；董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員在報(bào)告期內(nèi)積極履行各自職責(zé)，為董
事會(huì)科學(xué)決策提供保障。董事會(huì)、股東大會(huì)決議得到有效落實(shí)執(zhí)行。
三、及時(shí)履行信息披露義務(wù)
報(bào)告期，公司信息披露質(zhì)量和效率進(jìn)一步提高。全年共編制、披露定期報(bào)告4
次，發(fā)布臨時(shí)公告64個(gè)，信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，公告內(nèi)容及格式基本符合監(jiān)
管部門(mén)要求，使廣大投資者能夠公平地獲得公司信息。
第二部分 2017年工作重點(diǎn)
一、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局和發(fā)展趨勢(shì)
2017 年，煤炭市場(chǎng)面臨的外部環(huán)境仍然較為嚴(yán)峻，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)低迷態(tài)勢(shì)仍在延
續(xù)，能源消費(fèi)低速增長(zhǎng)，房地產(chǎn)、金融等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)一步積累，煤炭耗用將下
降，加上先進(jìn)產(chǎn)能釋放影響，我國(guó)煤炭供大于求的基本狀況并沒(méi)有改變，未來(lái)三至
五年去產(chǎn)能仍將是煤炭行業(yè)的艱巨任務(wù)。國(guó)有大型、特大型煤炭企業(yè)兼并整合主導(dǎo)
中國(guó)煤炭及能源市場(chǎng)將是大勢(shì)所趨。傳統(tǒng)用人多、資源少、質(zhì)量差、包袱重的中小
煤炭企業(yè)將逐步退出煤炭市場(chǎng)。2017 年是“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深化之年”，在
推進(jìn)“三去一降一補(bǔ)”方面，國(guó)家繼續(xù)推動(dòng)鋼鐵、煤炭以及其他產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩行業(yè)
去產(chǎn)能工作，嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保、能耗、質(zhì)量、安全等相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，積極消化
房地產(chǎn)、汽車(chē)、家用電器等行業(yè)庫(kù)存，支持企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)化、法制化債轉(zhuǎn)股行為降
低企業(yè)杠桿率，通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)、進(jìn)一步清理規(guī)范中介服務(wù)等“組合拳”降低企業(yè)負(fù)
擔(dān)。
二、核心競(jìng)爭(zhēng)力分析
1、區(qū)域位置優(yōu)勢(shì)。公司煤炭業(yè)務(wù)主要銷(xiāo)售客戶(hù)為江西省范圍內(nèi)的冶金、電力、
焦化企業(yè)及部分煤炭貿(mào)易型企業(yè)，相比較江西省外的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有運(yùn)距短、成本低
的區(qū)域優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，江西省內(nèi)煤炭需求快速增長(zhǎng)，仍有較大的市場(chǎng)空間，2016
年，全省自產(chǎn)煤炭723萬(wàn)噸，通過(guò)水路、鐵路外調(diào)煤炭5302萬(wàn)噸，加上外省煤炭
進(jìn)贛運(yùn)力緊張，鐵路運(yùn)輸價(jià)格的提高，省外調(diào)入煤炭運(yùn)輸成本進(jìn)一步上升，穩(wěn)供保
障壓力大。因此，公司的煤炭產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)相對(duì)穩(wěn)定并有較大的拓展空間；作為江
西省省屬煤炭上市企業(yè)，在江西省煤炭供需格局中擁有突出的地位。
2、港口碼頭資源優(yōu)勢(shì)。2017年江西煤炭?jī)?chǔ)備中心九江煤碼頭將正式投入運(yùn)營(yíng)，
港口碼頭屬稀缺資源，公司將以其為平臺(tái)，做活水路、鐵路、公路三合一物流體系，
緩解鐵路運(yùn)力緊張矛盾，維護(hù)省內(nèi)煤炭市場(chǎng)份額，保障省內(nèi)煤炭供應(yīng)安全，從而為
公司提供新的增長(zhǎng)點(diǎn)。
3、大股東支持優(yōu)勢(shì)。公司控股股東為江能集團(tuán)，實(shí)際控制人為江西省國(guó)資委。
公司作為江西省唯一的大型能源集團(tuán)下屬的A股上市企業(yè)，在資產(chǎn)配置等方面將繼
續(xù)得到股東的大力支持，通過(guò)整合省外優(yōu)質(zhì)高效安全煤炭等能源類(lèi)資源，公司的資
源優(yōu)勢(shì)將逐步顯現(xiàn)，未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力將顯著提升。
4、煤電一體化優(yōu)勢(shì)。一是積極發(fā)展電力產(chǎn)業(yè)，形成煤電一體化綜合效應(yīng)；二
是煤層氣開(kāi)發(fā)利用程度提高；三是煤炭加工貿(mào)易逐步與上下游即國(guó)有大型煤炭生產(chǎn)
企業(yè)和國(guó)有發(fā)電廠等產(chǎn)煤、用煤企業(yè)建立了穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系和代理關(guān)系，增強(qiáng)
市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)。
三、公司面臨的主要困難及風(fēng)險(xiǎn)
（一）面臨的主要困難
一是煤炭經(jīng)濟(jì)總量和市場(chǎng)份額下降?；膺^(guò)剩產(chǎn)能關(guān)閉退出部分煤礦后，按276
個(gè)工作日計(jì)算，公司煤礦現(xiàn)有產(chǎn)能僅258萬(wàn)噸，2016年自產(chǎn)煤銷(xiāo)售收入136,400萬(wàn)元，
同比減少59,981萬(wàn)元；作為江西省最大的煤炭生產(chǎn)企業(yè)和供應(yīng)商地位受到極大沖
擊。
二是業(yè)績(jī)嚴(yán)重下滑，財(cái)務(wù)狀況惡化，信用評(píng)級(jí)下降對(duì)融資影響較大。
三是轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目需要一定的周期，公司面臨較大的經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)壓力。
（二）可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策
1、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)前，我國(guó)正處于深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、深化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式
的階段，中央強(qiáng)調(diào)“穩(wěn)中求進(jìn)”的工作總基調(diào)，要求全面做好穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)
結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)工作，因此，能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、環(huán)境保護(hù)、控制污染等可
能導(dǎo)致煤炭在一次能源結(jié)構(gòu)中比重下降，給公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略帶來(lái)一定的影
響。因此必須認(rèn)清形勢(shì)，精準(zhǔn)定位，搶抓機(jī)遇做強(qiáng)做大、做精做優(yōu)。
2、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)
公司近兩年將關(guān)閉退出11對(duì)煤礦，可利用減量置換政策到域外并購(gòu)相當(dāng)產(chǎn)能
的煤礦資源，但可能存在因域外地質(zhì)條件、準(zhǔn)入門(mén)檻、市場(chǎng)環(huán)境、財(cái)稅政策和工農(nóng)
關(guān)系等變化而達(dá)不到預(yù)期效果，甚至帶來(lái)增加虧損的風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須密切關(guān)注產(chǎn)
業(yè)政策和行業(yè)信息，充分開(kāi)展盡職調(diào)查，反復(fù)論證并購(gòu)煤礦項(xiàng)目的可行性和抗風(fēng)險(xiǎn)
能力，努力實(shí)現(xiàn)低成本并購(gòu)優(yōu)質(zhì)高效安全的現(xiàn)代化礦井。
3、煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)
公司礦井煤層薄、賦存深，且地質(zhì)條件復(fù)雜，同時(shí)面臨頂板、瓦斯、水患、火
災(zāi)和煤塵五大自然災(zāi)害，在煤炭開(kāi)采過(guò)程中容易產(chǎn)生安全隱患。隨著礦井開(kāi)采深度
增加，運(yùn)輸環(huán)節(jié)增多，且可能發(fā)生斷層、涌水及其它地質(zhì)條件變化。
為有效防范煤礦可能出現(xiàn)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，公司將始終堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防
為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，以推進(jìn)本質(zhì)安全型礦井建設(shè)為目標(biāo)，夯實(shí)煤礦
企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，深化煤礦瓦斯、防治水安全專(zhuān)項(xiàng)治理，加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)應(yīng)急
救援體系建設(shè)，建立健全安全生產(chǎn)保障體系，杜絕重特大安全事故，有效防范較大
事故，減少一般事故，提高煤礦安全生產(chǎn)管理水平。
4、環(huán)保監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
煤炭開(kāi)采、洗選加工生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的礦井水、煤矸石、煤層氣、噪聲、煤塵
等都對(duì)區(qū)域環(huán)境產(chǎn)生一定的影響，同時(shí)煤礦因井下采掘的影響會(huì)造成地表沉陷。隨
著國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)重視程度以及節(jié)能減排要求的不斷增強(qiáng)，環(huán)境保護(hù)政策及環(huán)境保
護(hù)標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格，環(huán)境保護(hù)和治理壓力越來(lái)越大，公司執(zhí)行環(huán)境保護(hù)的新政策和新
標(biāo)準(zhǔn)將承擔(dān)更多的成本和資本性支出，可能會(huì)給公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況帶來(lái)短
期負(fù)面影響。
公司將繼續(xù)加強(qiáng)節(jié)能減排工作，合理組織生產(chǎn)、提高系統(tǒng)運(yùn)行效率；提高煤炭
洗選能力；加強(qiáng)礦井污染物排放監(jiān)督管理，確保工業(yè)"三廢"達(dá)標(biāo)排放；遵循礦產(chǎn)資
源開(kāi)發(fā)利用與生態(tài)環(huán)境保護(hù)并重，預(yù)防為主、防治結(jié)合的方針，履行環(huán)境保護(hù)、占
用土地復(fù)墾、（次生）地質(zhì)災(zāi)害防治等法定義務(wù)；走"綠色礦業(yè)"之路，促進(jìn)礦區(qū)開(kāi)
發(fā)與礦區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
四、公司發(fā)展戰(zhàn)略
堅(jiān)持“市場(chǎng)導(dǎo)向、效益優(yōu)先”原則，兼并重組優(yōu)質(zhì)資源，做精做優(yōu)煤炭主業(yè)；
構(gòu)造全新煤炭供應(yīng)鏈模式，發(fā)展煤炭物流貿(mào)易；加快發(fā)展電力產(chǎn)業(yè)，提高煤炭清潔
利用；借力資本市場(chǎng)，構(gòu)建“煤電氣一體化為主導(dǎo)、能源全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)”發(fā)展框架，
逐步由單一煤炭能源企業(yè)向綜合能源企業(yè)轉(zhuǎn)變。
五、2017年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、資金需求及主要工作
（一）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
2017 年，公司計(jì)劃生產(chǎn)原煤257萬(wàn)噸，生產(chǎn)銷(xiāo)售商品煤207萬(wàn)噸，煤炭貿(mào)易
業(yè)務(wù)量500萬(wàn)噸；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入56億元。
實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，消滅較大以上事故，嚴(yán)控零打碎敲事故。
（二）資金需求
加強(qiáng)資金管控，拓寬融資渠道，穩(wěn)定存量貸款，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展資金。
(三）主要工作
1、做好煤礦關(guān)閉退出“減法”的同時(shí)做好轉(zhuǎn)型升級(jí)“加法”
一是繼續(xù)做好部分煤礦關(guān)閉退出工作。繼續(xù)充分利用國(guó)家化解過(guò)剩產(chǎn)能相關(guān)
政策，積極關(guān)閉退出東村煤礦、橋二煤礦和白源煤礦等煤礦，堅(jiān)決消滅虧損源。
二是推進(jìn)項(xiàng)目落地，促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展。堅(jiān)持“市場(chǎng)導(dǎo)向、效益優(yōu)先”原則，
充分利用國(guó)家去產(chǎn)能減量置換政策，適時(shí)兼并重組優(yōu)質(zhì)高效安全的煤炭資源，做精
做優(yōu)煤炭主業(yè)；靠大聯(lián)強(qiáng)，構(gòu)造全新煤炭供應(yīng)鏈模式，發(fā)展煤炭物流貿(mào)易，進(jìn)一步
加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)特大型煤企的戰(zhàn)略合作和業(yè)務(wù)合作，加大外購(gòu)商品煤，維持市場(chǎng)占用率；
加快發(fā)展電力產(chǎn)業(yè)和清潔能源，提高煤炭清潔利用；借力資本市場(chǎng)，構(gòu)建“煤電一
體化為主導(dǎo)、能源全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)”發(fā)展框架，逐步由單一煤炭能源企業(yè)向綜合能源
企業(yè)轉(zhuǎn)型。
2、重點(diǎn)抓好港口碼頭竣工投產(chǎn)和曲江礦井技術(shù)改造兩大項(xiàng)目
一是及早促進(jìn)港口碼頭竣工投產(chǎn)。2017年，將以“引資引智”方式，加強(qiáng)與
國(guó)內(nèi)大型先進(jìn)港口企業(yè)合作，完善江西煤炭?jī)?chǔ)備中心九江煤碼頭功能，以其為平臺(tái)，
做活水路、鐵路、公路三合一物流體系，實(shí)現(xiàn)煤炭貿(mào)易量達(dá)到500萬(wàn)噸以上，為公
司提供新的業(yè)務(wù)支撐。
二是切實(shí)做好主力礦井曲江礦井技術(shù)改造工作。該項(xiàng)技術(shù)改造工程當(dāng)年投入
約3.2億元，力爭(zhēng)年底完工試產(chǎn)，可徹底扭轉(zhuǎn)其采掘失調(diào)、生產(chǎn)效率低下的局面。
2018年起正常接替生產(chǎn)，礦井產(chǎn)量大幅提升。按當(dāng)前煤價(jià)和核定產(chǎn)能68萬(wàn)噸原煤
（精煤50～55萬(wàn)噸）測(cè)算，今后一定年限內(nèi)每年可盈利1.5億元以上。2年即可
收回投資。
3、推進(jìn)“三項(xiàng)制度”改革與增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力并舉
一是推進(jìn)“三項(xiàng)制度”改革。充分利用去產(chǎn)能職工安置政策，妥善安置職工，
減少冗員，節(jié)約人工成本，提高用工效率；大力撤并和精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，減少管理層級(jí)，
節(jié)約管理費(fèi)用，提高管理效率；依法規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系，建立以全員勞動(dòng)合同制為核心
的勞動(dòng)用工體系和管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的市場(chǎng)用工機(jī)
制，使人力資源配置與市場(chǎng)接軌。實(shí)行以崗定薪，崗動(dòng)薪變，目標(biāo)考核，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。
建立健全各類(lèi)人員公開(kāi)招聘、競(jìng)爭(zhēng)上崗等制度。探索試行業(yè)務(wù)激勵(lì)、股權(quán)期權(quán)激勵(lì)、
績(jī)效掛鉤等激勵(lì)方式。
二是持續(xù)增加公司競(jìng)爭(zhēng)能力。公司主要競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在：（1）股東支持優(yōu)勢(shì)。
公司控股股東為江能集團(tuán)，實(shí)際控制人為江西省國(guó)資委。公司作為江西省唯一的大
型能源集團(tuán)下屬的A股上市企業(yè)，在資產(chǎn)配置等方面將繼續(xù)得到股東的大力支持，
通過(guò)整合省外優(yōu)質(zhì)煤炭等能源類(lèi)資源，實(shí)現(xiàn)煤電一體化的產(chǎn)業(yè)格局，公司的資源優(yōu)
勢(shì)將在未來(lái)逐步顯現(xiàn)，未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力將顯著提升。（2）區(qū)域位置和煤碼頭資源優(yōu)勢(shì)。
江西省內(nèi)煤炭需求旺盛，供需缺口持續(xù)擴(kuò)大。由于外省煤炭進(jìn)贛運(yùn)力緊張，加之鐵
路運(yùn)輸價(jià)格的提高，省外調(diào)入煤炭運(yùn)輸成本進(jìn)一步上升，穩(wěn)供保障壓力大。因此，
公司的煤炭產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)相對(duì)穩(wěn)定并有較大的拓展空間；作為江西省省屬煤炭上市
企業(yè)，在江西省煤炭供需格局中擁有突出的地位。（3）煤電一體化優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)
展電力產(chǎn)業(yè)，形成煤電一體化綜合效應(yīng)。
4、規(guī)范治理結(jié)構(gòu)與加強(qiáng)企業(yè)管理并重
一是進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范“三會(huì)”運(yùn)作。強(qiáng)化權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)
構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和管理層之間權(quán)責(zé)明確、運(yùn)作規(guī)范的相互協(xié)調(diào)、相互制衡的法人治理
體系；健全股東大會(huì)、董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、獨(dú)立董事、
董事會(huì)秘書(shū)和管理層運(yùn)作機(jī)制和涉及信息披露、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)行之有效的決
策機(jī)制；嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，確保信息披露及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，保障全
體股東、尤其是中小股東的知情權(quán)。
二是切實(shí)加強(qiáng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理。牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，堅(jiān)持“黨政同責(zé)、一
崗雙責(zé)、失職追責(zé)”，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任和獎(jiǎng)罰制度，正確處理好安全與生產(chǎn)、
安全與效益的關(guān)系，堅(jiān)決做到不安全不生產(chǎn)；加強(qiáng)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，穩(wěn)定現(xiàn)有在產(chǎn)煤
礦的產(chǎn)量，積極采取各項(xiàng)降本增效措施；不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及營(yíng)銷(xiāo)模式，實(shí)現(xiàn)保質(zhì)
保量保價(jià)，努力改善經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，增強(qiáng)公司的盈利能力。
二�一七年四月二十四日
議案二：
關(guān)于審議《監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》的議案
各位股東及股東代理人：
按照《中華人民共和國(guó)公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法
律法規(guī)，以及《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的要求，公司監(jiān)事會(huì)已對(duì) 2016
年的工作進(jìn)行了總結(jié)，形成了《2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。
本議案已經(jīng)公司第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)。
請(qǐng)審議。
附件：《2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
公司第五屆監(jiān)事會(huì)由袁小橋、曾昭和、龍麗飛、林紹華和胡圣輝等五位監(jiān)事組
成。2016年3月25日，公司監(jiān)事會(huì)完成換屆，新一屆即第六屆監(jiān)事會(huì)成員為股東
監(jiān)事曾昭和、譚季輝、彭金柱，職工監(jiān)事胡圣輝、王金水。2016 年度公司監(jiān)事會(huì)
嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，
本著對(duì)公司和對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司
財(cái)務(wù)情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，督促公司規(guī)范運(yùn)作。現(xiàn)就 2016年度監(jiān)事會(huì)
工作情況匯報(bào)如下，請(qǐng)審議。
一、監(jiān)事會(huì)召開(kāi)會(huì)議情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)召開(kāi)了 6次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審核議案共17項(xiàng)，每次會(huì)議的召
開(kāi)程序都符合《公司法》和《公司章程》規(guī)定。具體情況如下：
時(shí)間 屆次 議案
3月9日 第五屆監(jiān)事會(huì) 《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉第六屆股東代表監(jiān)事的議
第三十次會(huì)議 案》
3月25日第六屆監(jiān)事會(huì) 《關(guān)于推選公司第六屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》
第一次會(huì)議
《關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》、《關(guān)于2015年度資
產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于2015年度財(cái)務(wù)決算的議
案》、《關(guān)于公司2015年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增
股本的議案》、《關(guān)于2016年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議
第六屆監(jiān)事會(huì) 案》、《關(guān)于 2015 年年度報(bào)告全文及摘要的議案》、
4月14日 第二次會(huì)議 《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于核定公司
2016年度流動(dòng)資金借款規(guī)模的議案》、《關(guān)于2016年
度江西煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司繼續(xù)為全資子公司流
動(dòng)資金借款提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于2016年度為子
公司銀行借款提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于2015年度內(nèi)
部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》。
4月27日第六屆監(jiān)事會(huì) 《關(guān)于公司2016年第一季度報(bào)告的議案》
第三次會(huì)議
8月26日第六屆監(jiān)事會(huì) 《關(guān)于公司2016年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》
第四次會(huì)議
10月25日第六屆監(jiān)事會(huì) 《關(guān)于公司2016年第三季度報(bào)告的議案》、《關(guān)于計(jì)
第五次會(huì)議 提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督
2016 年度，監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)
公司利益和中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的職能，對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)
狀況以及董事、高級(jí)管理人員的職責(zé)履行等方面進(jìn)行全面監(jiān)督。
1、運(yùn)作情況：公司嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》及《公司章
程》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；公司股東大會(huì)和董事會(huì)的
召開(kāi)程序和決議程序合法有效；董事會(huì)成員在履行公司職務(wù)時(shí)，符合公司章程的規(guī)
定，無(wú)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司和股東利益的行為發(fā)生；公司經(jīng)理層
做到了勤勉盡職、忠于職守，在履職時(shí)無(wú)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司和
股東利益的行為發(fā)生。
2、財(cái)務(wù)情況：本年度會(huì)計(jì)報(bào)表由眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，
并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀
和準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果；會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保
留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告是客觀公正的。
3、關(guān)聯(lián)交易情況：經(jīng)過(guò)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司與控股股東江西省能源集團(tuán)公司及
其關(guān)聯(lián)方之間的日常關(guān)聯(lián)交易監(jiān)督檢查，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《上海證券交
易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，遵循了公平公正的市場(chǎng)原
則，交易條件堅(jiān)持公平、合理原則，執(zhí)行的價(jià)格是公允的，沒(méi)有損害上市公司和中
小股東利益。
4、對(duì)外擔(dān)保情況：報(bào)告期，公司遵守相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》中關(guān)于對(duì)
外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，對(duì)發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)履行了相應(yīng)的審議程序，并做出真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整的信息披露；公司發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保，均系為保證全資或控股子公司的正
常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而提供的擔(dān)保；公司能夠嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，未向控股股東、實(shí)際
控制人及其關(guān)聯(lián)方提供任何擔(dān)保，充分保護(hù)了公司和全體股東的合法權(quán)益。
5、實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況：報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密
制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人
嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)
本公司股票的情況。報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生受到監(jiān)管部門(mén)查處和整改的情形。
6、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況：經(jīng)認(rèn)真審閱《2016年公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，
查閱公司內(nèi)部控制等相關(guān)文件，《2016年公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、真
實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)、運(yùn)行及監(jiān)督情況，制定的整改計(jì)劃具
有較強(qiáng)的針對(duì)性、可操作性，有利于改善內(nèi)部控制治理環(huán)境、增強(qiáng)內(nèi)部控制治理能
力，提升內(nèi)部控制治理效率。監(jiān)事會(huì)將根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求，督促公司進(jìn)一步完善
體系建設(shè)和制度規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
2017年，監(jiān)事會(huì)將積極適應(yīng)公司發(fā)展需要，嚴(yán)格按照國(guó)家政策和公司章程，
建立有效的工作機(jī)制，充分發(fā)揮好現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，牢固樹(shù)立維護(hù)大局、維護(hù)股
東利益的一致目標(biāo)，誠(chéng)信正直、勤勉工作。
議案三：
關(guān)于2016年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案
各位股東及股東代理人：
據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋》（1-6 號(hào)）和《財(cái)政部關(guān)于
印發(fā)〈規(guī)范“三去一降一補(bǔ)”有關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)處理規(guī)定〉的通知》（財(cái)會(huì)〔2016〕
17號(hào)）等文件精神，結(jié)合公司實(shí)際情況，經(jīng)測(cè)試，公司2016年度擬計(jì)提資產(chǎn)減值
準(zhǔn)備1,825,742,648.74元，其中， 2016年第3季末已計(jì)提420,935,163.95元，
年末應(yīng)計(jì)提1,404,807,484.79元。具體情況如下：
一、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和轉(zhuǎn)銷(xiāo)情況 單位：元
本年擬計(jì)提資產(chǎn)減值(壞賬準(zhǔn)備)數(shù)
項(xiàng)目 年初數(shù) 本年第3季 年末應(yīng)計(jì)提數(shù) 合計(jì) 本年轉(zhuǎn)銷(xiāo)額 期末數(shù)
末已計(jì)提數(shù)
壞賬準(zhǔn)備 96,300,593.06 51,272,990.79 445,928,776.35 497,201,767.14 593,502,360.20
固定資產(chǎn) 314,213,849.67 849,677,254.63 1,163,891,104.30 1,163,891,104.30
在建工程 22,317,972.74 40,395,722.67 62,713,695.41 62,713,695.41
無(wú)形資產(chǎn) 33,130,350.75 23,224,083.63 56,354,434.38 56,354,434.38
存貨 3,088,479.55 45,581,647.51 45,581,647.51 3,282,486.01 45,387,641.05
合計(jì) 99,389,072.61 420,935,163.95 1,404,807,484.79 1,825,742,648.74 3,282,486.01 1,921,849,235.34
二、本年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和轉(zhuǎn)銷(xiāo)合理性說(shuō)明
（一）本年擬計(jì)提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第8號(hào)――減值準(zhǔn)備》規(guī)定，公司對(duì)2016年12月31日
的各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行了減值測(cè)試，分析、判斷資產(chǎn)是否存在可能發(fā)生減值的跡象。根據(jù)
測(cè)試結(jié)論和資產(chǎn)減值特征，公司2016年對(duì)各項(xiàng)資產(chǎn)擬計(jì)提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備總額為
1,825,742,648.74元，其中：對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備497,201,767.14元，固
定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備1,163,891,104.30元，在建工程減值準(zhǔn)備62,713,695.41元，無(wú)
形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備56,354,434.38元，存貨跌價(jià)準(zhǔn)備45,581,647.51元。除2016年
第3季末已計(jì)提420,935,163.95元外，年末應(yīng)計(jì)提1,404,807,484.79元。
1、壞賬準(zhǔn)備
本年計(jì)提壞賬準(zhǔn)備497,201,767.14元，其中按個(gè)別認(rèn)定法計(jì)提壞賬準(zhǔn)備的主
要情況如下表：
2016年初已計(jì) 2016年末按個(gè) 其中：2016年
計(jì)提單 會(huì)計(jì)科目 債務(wù)單位 2016年末賬面余 提壞賬準(zhǔn)備金 別認(rèn)定計(jì)法提 當(dāng)年按個(gè)別認(rèn) 2016年末按個(gè)別認(rèn)定法計(jì)提壞賬準(zhǔn)
位 額 額 壞賬準(zhǔn)備總額 定法計(jì)提進(jìn)損 備的理由或情況說(shuō)明
益的壞賬準(zhǔn)備
萍鄉(xiāng)焦化有限責(zé)任公司 117,156,850.45 39,048,378.27 39,048,378.27 預(yù)計(jì)可收回金額與賬面價(jià)值的差額
銷(xiāo)運(yùn)分 萍鄉(xiāng)太紅洲礦業(yè)有限責(zé)任公司 31,286,265.84 1,391,688.29 31,286,265.84 29,894,577.55 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
公司 應(yīng)收賬款
江西創(chuàng)豐實(shí)業(yè)有限公司 9,642,436.62 4,104,504.31 9,642,436.62 5,537,932.31 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
成渝釩鈦科技有限公司 3,676,306.40 828,329.11 3,676,306.40 2,847,977.29 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
江西煤業(yè)銷(xiāo)運(yùn)分公司小計(jì) 161,761,859.31 6,324,521.71 83,653,387.13 77,328,865.42
江西創(chuàng)豐實(shí)業(yè)有限公司 44,015,823.32 8,803,164.66 44,015,823.32 35,212,658.66 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
萍鄉(xiāng)萍鋼安源鋼鐵有限公司 24,039.87 4,807.97 24,039.87 19,231.90 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
新余市鐵鑫貿(mào)易有限公司 12,728,487.38 996,950.22 12,728,487.38 11,731,537.16 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
萍鄉(xiāng)市億鑫工貿(mào)有限公司 30,428,947.82 30,428,947.82 30,428,947.82 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
江蘇華宇能源集團(tuán)有限公司 1,038,883.14 51,944.16 1,038,883.14 986,938.98 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
冀中能源張礦集團(tuán)懷來(lái)煤炭銷(xiāo)售有限公司 20,300,000.00 4,060,000.00 20,300,000.00 16,240,000.00 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
應(yīng)收賬款
銷(xiāo)運(yùn)子 河北奧凱貿(mào)易有限公司 1,950,091.00 390,018.20 1,950,091.00 1,560,072.80 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
公司 萍鄉(xiāng)萍鋼鋼鐵有限責(zé)任公司 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
17,706.34 885.32 17,706.34 16,821.02
浙江中源供應(yīng)鏈管理有限公司 19,853,062.12 198,530.62 17,853,062.12 17,654,531.50 預(yù)計(jì)可收回金額與賬面價(jià)值的差額
貴州新浦瑞安水泥有限公司 38,070.36 380.70 38,070.36 37,689.66 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
遵義三岔拉法基瑞安水泥有限公司 23,535.17 235.35 23,535.17 23,299.82 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
應(yīng)收賬款小計(jì) 130,418,646.52 14,506,917.21 128,418,646.52 113,911,729.31
其他應(yīng)收 萍鄉(xiāng)太紅洲礦業(yè)有限責(zé)任公司 156,461.32 156,461.32 156,461.32 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
款 萍鄉(xiāng)市永朝貿(mào)易有限公司 18,058,645.26 18,058,645.26 18,058,645.26 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
寧波港股份有限公司北侖第二港埠分公司 446.00 446.00 446.00 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
北京華夏力鴻商品檢驗(yàn)有限公司 74,731.89 74,731.89 74,731.89 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
豐城市納海煤炭貿(mào)易有限公司 49,673,292.68 49,673,292.68 49,673,292.68 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
新余市盛杰工貿(mào)有限公司 2,645,058.08 2,645,058.08 2,645,058.08 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
哈爾濱金山合眾礦產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)有限公司 10,245,940.56 10,245,940.56 10,245,940.56 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
其他應(yīng)收款小計(jì) 80,854,575.79 80,854,575.79 80,854,575.79
江西煤業(yè)銷(xiāo)售有限公司小計(jì) 211,273,222.31 14,506,917.21 209,273,222.31 194,766,305.10
供應(yīng)子 應(yīng)收賬款 中國(guó)有色金屬進(jìn)出口江西有限公司 7,760,775.89 1,552,155.18 7,760,775.89 6,208,620.71 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
公司 應(yīng)收賬款 江西江鋰科技有限公司 22,000,000.00 22,000,000.00 22,000,000.00 法人代表實(shí)際控制人張�M失聯(lián)，公
司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，正在偵辦中
江西煤業(yè)物資供應(yīng)有限公司小計(jì) 29,760,775.89 1,552,155.18 29,760,775.89 28,208,620.71
應(yīng)收賬款 大連恒達(dá)動(dòng)力石油化工有限公司 130,793,094.20 6,539,654.71 90,793,094.20 84,253,439.49 預(yù)計(jì)可收回金額與賬面價(jià)值的差額
儲(chǔ)備中
心 其他應(yīng)收 包頭市恒祥煤炭經(jīng)銷(xiāo)有限責(zé)任公司 60,036,326.64 30,243,163.32 60,036,326.64 29,793,163.32 公司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，正在偵辦
款 中
江西煤炭?jī)?chǔ)備中心有限公司小計(jì) 190,829,420.84 36,782,818.03 150,829,420.84 114,046,602.81
贛中儲(chǔ) 其他應(yīng)收 江西豐龍礦業(yè)有限責(zé)任公司 11,965,647.65 7,179,388.59 7,179,388.59 預(yù)計(jì)可收回金額與賬面價(jià)值的差額
運(yùn) 款
贛中煤炭?jī)?chǔ)運(yùn)公司小計(jì) 11,965,647.65 7,179,388.59 7,179,388.59
曲江公 其他應(yīng)收 江西豐龍礦業(yè)有限責(zé)任公司 3,928,827.83 2,357,296.70 2,357,296.70 預(yù)計(jì)可收回金額與賬面價(jià)值的差額
司 款
豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司小計(jì) 3,928,827.83 2,357,296.70 2,357,296.70
煤業(yè)豐 應(yīng)收賬款 江西云莊礦業(yè)有限責(zé)任公司 4,012,157.88 1,965,957.35 1,965,957.35 預(yù)計(jì)可收回金額與賬面價(jià)值的差額
城分公
司 其他應(yīng)收
款 江西豐龍礦業(yè)有限責(zé)任公司 1,237,106.52 742,263.91 742,263.91 預(yù)計(jì)可收回金額與賬面價(jià)值的差額
江西煤業(yè)豐城分公司小計(jì) 5,249,264.40 2,708,221.26 2,708,221.26
江西煤 其他應(yīng)收 興仁縣下山鎮(zhèn)前進(jìn)煤礦 52,800.00 52,800.00 52,800.00 預(yù)計(jì)無(wú)法收回
業(yè)英礦 款
江西煤業(yè)英崗嶺煤礦小計(jì) 52,800.00 52,800.00 52,800.00
合計(jì) 614,821,818.23 59,166,412.12 485,814,512.72 426,648,100.60
上述2016年當(dāng)年按個(gè)別認(rèn)定法計(jì)提壞賬準(zhǔn)備進(jìn)損益的總額426,648,100.60元，剔除按2016年末賬齡應(yīng)計(jì)提額89,990,013.98元，
實(shí)際按個(gè)別認(rèn)定法補(bǔ)提額為336,658,086.62元。
2、固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
為落實(shí)煤炭行業(yè)化解過(guò)剩產(chǎn)能政策，公司2016年已完成8對(duì)礦關(guān)閉退出計(jì)劃，2017年的
關(guān)閉退出計(jì)劃已經(jīng)啟動(dòng)。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于煤炭行業(yè)化解過(guò)剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)�z2016�{7 號(hào)）和《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈規(guī)范“三去一降一補(bǔ)”有關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)處理規(guī)定〉的通知》（財(cái)會(huì)〔2016〕17號(hào)）等文件精神，以及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)2016年已關(guān)閉及2017年已經(jīng)啟動(dòng)關(guān)閉退出煤礦的井巷建筑物、與煤礦生產(chǎn)相關(guān)的地面建筑物和井下部分不能回撤的設(shè)備等固定資產(chǎn)、與井巷工程有關(guān)的在建工程、關(guān)閉退出煤礦的采礦權(quán)和相關(guān)的材料物資，分別計(jì)提了固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、在建工程減值準(zhǔn)備、無(wú)形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和存貨跌價(jià)準(zhǔn)備。
去產(chǎn)能關(guān)閉退出煤礦及相關(guān)單位2016年計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備情況表
序 名稱(chēng) 固定資產(chǎn)減值準(zhǔn) 在建工程減值 無(wú)形資產(chǎn)減 存貨跌價(jià)準(zhǔn) 合計(jì)
號(hào) 備 準(zhǔn)備 值準(zhǔn)備 備
合計(jì) 1,163,891,104.30 62,713,695.41 56,354,434.38 28,890,586.23 1,311,849,820.32
一 去產(chǎn)能關(guān)閉礦 1,159,407,015.56 62,713,695.41 56,354,434.38 28,890,586.23 1,307,365,731.58
井小計(jì)
1 高坑煤礦 301,432,690.89 5,125,020.22 5,002,666.35 4,946,168.97 316,506,546.43
2 楊橋煤礦 104,793,796.23 8,481,307.10 2,931,483.00 3,262,252.43 119,468,838.76
3 黃沖煤礦 63,596,783.95 3,463,676.10 898,504.75 67,958,964.80
4 坪湖煤礦 144,015,962.34 26,735,191.65 4,070,273.49 174,821,427.48
5 建新煤礦 146,142,685.45 3,357,722.04 149,500,407.49
6 伍家煤礦 31,882,357.44 741,096.96 2,050,366.56 34,673,820.96
7 巨源煤業(yè) 208,900,849.36 1,846,036.00 17,480,320.32 936,243.73 229,163,449.41
8 天河煤礦 80,351,530.32 20,387,820.83 2,497,513.47 103,236,864.62
9 白源煤礦 20,661,725.07 8,060,312.21 847,782.81 29,569,820.09
10 橋二煤礦 31,033,279.36 3,344,529.80 34,377,809.16
11 東村煤礦 26,595,355.15 18,813,199.05 2,679,228.18 48,087,782.38
與去產(chǎn)能關(guān)閉
二 礦井相關(guān)單位 4,484,088.74 - - - 4,484,088.74
小計(jì)
12 景能發(fā)電 4,484,088.74 4,484,088.74
本年計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備1,163,891,104.30元。
（1）已關(guān)閉和啟動(dòng)關(guān)閉的11對(duì)礦井計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備1,159,407,015.56 元，其中
包括2016年第3季度末對(duì)已關(guān)閉礦井所計(jì)提的固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備314,213,849.67元。
（2）子公司江西景能煤層氣發(fā)電有限公司涌山站因江能集團(tuán)所屬涌山煤礦關(guān)閉無(wú)煤層氣源而停產(chǎn)，相關(guān)固定資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備4,484,088.74 元。
3、在建工程減值準(zhǔn)備
本年計(jì)提在建工程減值準(zhǔn)備62,713,695.41元。
因上述化解過(guò)剩產(chǎn)能關(guān)閉退出的煤礦與井巷工程有關(guān)的在建工程，由于礦井關(guān)閉而無(wú)價(jià)值，計(jì)提在建工程減值準(zhǔn)備62,713,695.41元。其中對(duì)2016年第3季度末已計(jì)提的在建工程減值準(zhǔn)備根據(jù)審計(jì)意見(jiàn)進(jìn)行了調(diào)整。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
4、無(wú)形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
本年計(jì)提無(wú)形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備56,354,434.38元。
上述化解過(guò)剩產(chǎn)能關(guān)閉退出煤礦的采礦權(quán)，因礦井關(guān)閉而無(wú)價(jià)值，全額計(jì)提無(wú)形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備56,354,434.38元，其中包括2016年第3季度末對(duì)已關(guān)閉礦井所計(jì)提的無(wú)形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備33,130,350.75元。
5、存貨跌價(jià)準(zhǔn)備
本年計(jì)提存貨準(zhǔn)備跌價(jià)45,581,647.51元。
(1) 已關(guān)閉和啟動(dòng)關(guān)閉的11對(duì)礦井庫(kù)存材料物資計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備28,890,586.23元。
(2) 庫(kù)存商品以成本與市價(jià)孰低原則計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備16,691,061.28 元，主要為庫(kù)存煤
炭按照預(yù)計(jì)可收回金額與賬面價(jià)值差額計(jì)提的跌價(jià)準(zhǔn)備，其中揚(yáng)長(zhǎng)潔凈煤公司、贛中儲(chǔ)運(yùn)公司和巨源煤業(yè)分別計(jì)提3,818,366.82元、 8,342,783.43元和4,529,911.03元。
（二）2016年擬核銷(xiāo)的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
公司擬轉(zhuǎn)銷(xiāo)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備3,282,486.01元，為本年銷(xiāo)售已計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備的庫(kù)存煤炭而轉(zhuǎn)銷(xiāo)
的存貨跌價(jià)準(zhǔn)備。
三、本年計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響
本年計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)入資產(chǎn)減值損失科目共計(jì)1,825,742,648.74元(其中包括2016年
第3季末已計(jì)提的420,935,163.95元和年末應(yīng)計(jì)提1,404,807,484.79元)，對(duì)公司本年合并報(bào)
表利潤(rùn)總額影響-1,825,742,648.74元，對(duì)本年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)影響為
-1,825,742,648.74元。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。
請(qǐng)審議。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十四日
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議案四：
關(guān)于2016年度財(cái)務(wù)決算的議案
各位股東及股東代理人：
公司按照財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋》以及《公司章程》等規(guī)定和要求編制了 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告，并經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，出具了眾會(huì)字(2017)第0016號(hào)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)《審計(jì)報(bào)告》（2017年4月26日披露于上海證券交易所網(wǎng)站）。 報(bào)告期，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入326,124萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)成本526,999萬(wàn)元，利潤(rùn)總額-209,516萬(wàn)元，歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)-205,618萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~25,283萬(wàn)元。本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。
請(qǐng)予審議。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十四日
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議案五：
關(guān)于2016年度利潤(rùn)分配及
資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案
各位股東及股東代理人：
經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，母公司年初未分配利潤(rùn)余額為-10,640,458.22元，報(bào)告期實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4,786,280.53元，2016年度內(nèi)未實(shí)施股利分配，期末未分配利潤(rùn)余額為-5,854,177.69元。母公司資本公積年初余額1,956,702,995.03元，2016年7月31日完成與控股股東江能集團(tuán)部分資產(chǎn)置換資產(chǎn)交割，增加資本公積 24,290,062.51 元，年末余額為1,980,993,057.54元。
根據(jù)《公司法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，按照《公司章程》和股東回報(bào)規(guī)劃規(guī)定，提出公司2016
年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案如下:
鑒于母公司期末未分配利潤(rùn)余額為-5,854,177.69 元，無(wú)可供股東分配利潤(rùn)，為保障公司
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，2016年度擬不進(jìn)行利潤(rùn)分配，資本公積不轉(zhuǎn)增股本。
本議案經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。
請(qǐng)審議。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十四日
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議案六：
關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易
2016年執(zhí)行情況及2017年預(yù)計(jì)情況的議案
各位股東及股東代理人：
由于歷史淵源關(guān)系及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與控股股東江西省能源集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江能集團(tuán)”）及其附屬企業(yè)存在必不可少的日常購(gòu)銷(xiāo)或勞務(wù)關(guān)聯(lián)交易。
公司2015年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2016年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的預(yù)案》，預(yù)計(jì)2016
年度關(guān)聯(lián)交易總額不超過(guò)80,800萬(wàn)元，2016年實(shí)際關(guān)聯(lián)交易發(fā)生額為45,396.6萬(wàn)元，控制在預(yù)計(jì)總額范圍內(nèi)。
2017年，公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中仍將與控股股東江能集團(tuán)及其附屬企業(yè)存在必不可少的日常購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)或勞務(wù)，預(yù)計(jì)發(fā)生額不超過(guò)71,000萬(wàn)元。公司日常關(guān)聯(lián)交易2016年執(zhí)行情況及2017年預(yù)計(jì)情況，詳見(jiàn)2017年4月26日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤業(yè)日常關(guān)聯(lián)交易公告》（2017-022號(hào)）。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次審議通過(guò)。
請(qǐng)審議。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十四日
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議案七：
關(guān)于審議2016年年度報(bào)告全文及摘要的議案
各位股東及股東代理人：
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定和要求，公司編制了《2016年年度報(bào)告全文及
摘要》(詳見(jiàn)2017年4月26日披露于上海證券交易所網(wǎng)站http://www.sse.com.cn 的《安源
煤業(yè)2016年年度報(bào)告》及《安源煤業(yè)2016年年度報(bào)告摘要》)。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。
請(qǐng)審議。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十四日
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議案八：
關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案
各位股東及股東代理人：
眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)自2012年起已連續(xù)五年為公司提供年度財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)，
自2013年起連續(xù)四年為公司提供內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)。在審計(jì)工作過(guò)程中，能夠遵循獨(dú)立、客觀、
公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，始終堅(jiān)持“誠(chéng)信為本，操守為重”的執(zhí)業(yè)理念，兢兢業(yè)業(yè)，認(rèn)真、扎實(shí)地開(kāi)展審計(jì)工作，切實(shí)履行雙方簽訂的《業(yè)務(wù)約定書(shū)》所規(guī)定的責(zé)任與義務(wù)，較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)。為保持公司審計(jì)工作的連續(xù)性，根據(jù)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提議，公司擬續(xù)聘眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，其中，財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用人民幣捌拾伍萬(wàn)元，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用人民幣伍拾萬(wàn)元。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。
請(qǐng)審議。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十四日
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議案九：
關(guān)于核定公司2017年流動(dòng)資金借款規(guī)模的議案
各位股東及股東代理人：
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）2015年度股東大會(huì)核定，2016年公司流動(dòng)資
金借款規(guī)模為人民幣 330,000萬(wàn)元，為與銀行貸款（授信）規(guī)模進(jìn)行妥善銜接，公司董事會(huì)具
體安排為公司本部115,800萬(wàn)元，江西煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西煤業(yè)”)合并口徑
209,200萬(wàn)元(包括江西煤業(yè)180,200萬(wàn)元、豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司22,000萬(wàn)元、江西煤炭
儲(chǔ)備中心有限公司7,000萬(wàn)元），江西煤業(yè)銷(xiāo)售有限責(zé)任公司5,000萬(wàn)元。
截至2016年12月31日，公司流動(dòng)資金借款余額為229,500萬(wàn)元，其中公司本部75,500萬(wàn)
元，江西煤業(yè)合并報(bào)表口徑151,000萬(wàn)元(包括江西煤業(yè)128,500萬(wàn)元、豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限
公司17,500萬(wàn)元、江西煤炭?jī)?chǔ)備中心有限公司5,000萬(wàn)元)，江西煤業(yè)銷(xiāo)售有限責(zé)任公司3,000
萬(wàn)元。年末實(shí)際借款余額較年度股東大會(huì)核定規(guī)模330,000萬(wàn)元減少100,500萬(wàn)元，主要是存在
部分銀行壓貸和續(xù)貸年末尚未到位情況。
為保障煤礦安全生產(chǎn)投入，維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，確保企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)， 2017 年公司流動(dòng)
資金借款規(guī)模總額擬定360,000萬(wàn)元，在上年核定規(guī)模的基礎(chǔ)上增加30,000萬(wàn)元，增加的原因
主要是滿(mǎn)足豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司技改資金需求。借款規(guī)?？傤~具體構(gòu)成為公司本部
115,800萬(wàn)元，江西煤業(yè)合并報(bào)表口徑220,400萬(wàn)元（其中：江西煤業(yè)161,400萬(wàn)元、豐城曲江
煤炭開(kāi)發(fā)有限公司52,000萬(wàn)元、江西煤炭?jī)?chǔ)備中心有限公司7,000萬(wàn)元），江西江能物貿(mào)有限責(zé)
任公司23,800萬(wàn)元。該具體構(gòu)成在規(guī)?？傤~內(nèi)可根據(jù)實(shí)際需要在上述單位之間調(diào)劑使用。
擬提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)在上述流動(dòng)資金借款規(guī)模內(nèi)辦理銀行信貸業(yè)務(wù)。公司在上述流動(dòng)資金借款規(guī)模內(nèi)具體辦理每筆業(yè)務(wù)時(shí)，授權(quán)董事長(zhǎng)簽署相關(guān)協(xié)議，不再逐項(xiàng)提請(qǐng)股東大會(huì)或董事會(huì)審批。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次審議通過(guò)。
請(qǐng)審議。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
議案十：
關(guān)于2017年度江西煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司繼續(xù)
為全資子公司流動(dòng)資金借款提供擔(dān)保的議案
各位股東及股東代理人：
江西煤炭?jī)?chǔ)備中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“儲(chǔ)備中心”）因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，2017 年內(nèi)流動(dòng)資
金借款到期后將續(xù)貸，江西煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西煤業(yè)”）擬繼續(xù)為其借款提供7,000萬(wàn)元的連帶保證責(zé)任擔(dān)保。
（一）擔(dān)保情況概述
儲(chǔ)備中心于2010年7月由公司全資子公司江西煤業(yè)獨(dú)家出資設(shè)立，注冊(cè)地九江市廬山區(qū)新
港鎮(zhèn)，注冊(cè)資金人民幣37,000萬(wàn)元。2011年12月31日，江西省發(fā)改委《關(guān)于核準(zhǔn)江西煤炭?jī)?chǔ)
備中心有限公司煤炭?jī)?chǔ)配項(xiàng)目的批復(fù)》（贛發(fā)改能源字〔2011〕2977號(hào)）批復(fù)，同意儲(chǔ)備中心在
九江市長(zhǎng)江沿岸新建碼頭、配煤場(chǎng)、鐵路專(zhuān)用線等3項(xiàng)工程。項(xiàng)目總投資121,599萬(wàn)元，2016
年末累計(jì)完成投資115,606.65萬(wàn)元。該項(xiàng)目是公司實(shí)施做大做強(qiáng)煤炭加工物流產(chǎn)業(yè)的重要基礎(chǔ)，
為盡快占領(lǐng)市場(chǎng)，縮短項(xiàng)目建成投產(chǎn)后市場(chǎng)開(kāi)拓期，儲(chǔ)備中心在項(xiàng)目建設(shè)同時(shí)已開(kāi)展煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)。為不擠占項(xiàng)目建設(shè)資金，儲(chǔ)備中心向銀行借款7,000萬(wàn)元（2016年末借款余額50,00萬(wàn)元），2017年到期后需續(xù)借，江西煤業(yè)股東會(huì)審議同意為其借款7,000萬(wàn)元繼續(xù)提供一年期連帶保證責(zé)任最高限額保證。
（二）被擔(dān)保人的基本情況
儲(chǔ)備中心基本情況如下：
1、成立日期：2010年 7月29日；
2、注冊(cè)資本：人民幣37,000萬(wàn)元；
3、注冊(cè)地址：九江市廬山區(qū)新港鎮(zhèn)；
4、公司類(lèi)型：有限責(zé)任公司；
5、經(jīng)營(yíng)范圍：煤炭選洗及加工，煤炭批發(fā)、零售，國(guó)內(nèi)貿(mào)易，以自有資金對(duì)外投資,鐵精粉、潤(rùn)滑油、瀝青、石油助劑、重油、渣油、燃料油銷(xiāo)售，竹木片、原木、林業(yè)產(chǎn)品收購(gòu)與銷(xiāo)售，貨物裝卸、儲(chǔ)存（除危險(xiǎn)品），貨物運(yùn)輸代理，港口設(shè)施租賃、維修、管理經(jīng)營(yíng)，船舶貨運(yùn)代理，商務(wù)信息咨詢(xún)服務(wù)（不含成品油、除危險(xiǎn)品）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。
6、公司法定代表人：徐勇
截止至 2016年 12月 31日，儲(chǔ)備中心的資產(chǎn)總額為145,864萬(wàn)元，負(fù)債總額為135,402
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為10,462萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率為92.8％（經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審
計(jì)）。
（三）擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容
本次擔(dān)保事項(xiàng)尚未簽署相關(guān)協(xié)議，實(shí)際擔(dān)保金額按照儲(chǔ)備中心實(shí)際取得的貸款計(jì)算。主要擔(dān)保內(nèi)容擬為：
擔(dān)保金額：7,000 萬(wàn)元；
擔(dān)保方式：連帶保證責(zé)任擔(dān)保；
擔(dān)保期限：一年；
是否有反擔(dān)保：儲(chǔ)備中心以其擁有的全部資產(chǎn)提供反擔(dān)保；
反擔(dān)保金額：此項(xiàng)擔(dān)保貸款合同項(xiàng)下的實(shí)際發(fā)生的貸款本金、應(yīng)付利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用、其它費(fèi)用和相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失之和。
反擔(dān)保期限：貸款到期后兩年。
（四）對(duì)外擔(dān)保情況
1、公司2015年度股東大會(huì)同意2016年江西煤業(yè)為儲(chǔ)備中心流動(dòng)資金貸款提供7,000萬(wàn)元
最高限額擔(dān)保，截止2016年末，江西煤業(yè)實(shí)際為其流動(dòng)資金借款擔(dān)保余額5,000萬(wàn)元。
公司2015年度股東大會(huì)同意公司為儲(chǔ)備中心2016年新增5-10年期項(xiàng)目貸款提供35,000萬(wàn)
元擔(dān)保，儲(chǔ)備中心2016年未發(fā)生擬申請(qǐng)的項(xiàng)目借款，故未提供該項(xiàng)擔(dān)保。
2、2014年3月19日，公司2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)同意江西煤業(yè)為儲(chǔ)備中心向工商
銀行申請(qǐng)5年期長(zhǎng)期借款20,000萬(wàn)元提供擔(dān)保，截止2016年末，該擔(dān)保余額為14,820萬(wàn)元。
上述已提供擔(dān)保余額為19,820萬(wàn)元，占江西煤業(yè)2016年末凈資產(chǎn)總額的9.8%。除此之外，
江西煤業(yè)及控股子公司未提供其他任何形式的對(duì)外擔(dān)保。
（五）其他
1、授權(quán)及審批事宜。提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)在上述擔(dān)保額度內(nèi)辦理?yè)?dān)保業(yè)務(wù)。
公司在擔(dān)保額度內(nèi)具體辦理每筆擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí)，授權(quán)董事長(zhǎng)簽署相關(guān)協(xié)議，將不再逐項(xiàng)提請(qǐng)股東大會(huì)或董事會(huì)審批。
2、該擔(dān)保自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年以?xún)?nèi)簽發(fā)有效。
本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。
請(qǐng)予審議。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二○一七年四月二十四日
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
議案十一：
關(guān)于2016年度為子公司銀行借款提供擔(dān)保的議案
各位股東及股東代理人：
根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和企業(yè)發(fā)展需要，2017 年安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）
流動(dòng)資金借款規(guī)模總額擬定360,000萬(wàn)元，具體構(gòu)成包括：1、公司本部115,800萬(wàn)元；2、江西
煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西煤業(yè)”)合并報(bào)表口徑 220,400 萬(wàn)元，其中：江西煤業(yè)
161,400萬(wàn)元、豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“曲江公司”）52,000萬(wàn)元、江西煤炭?jī)?chǔ)
備中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“儲(chǔ)備中心”7,000萬(wàn)元；3、江西江能物貿(mào)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“物貿(mào)公司”)23,800萬(wàn)元。除公司本部借款115,800萬(wàn)元和儲(chǔ)備中心借款7,000萬(wàn)元擬分別繼
續(xù)由控股股東江西省能源集團(tuán)公司和江西煤業(yè)提供擔(dān)保，以及江西煤業(yè)申請(qǐng)部分信用、票據(jù)質(zhì)押借款外，擬由公司提供銀行借款(授信)擔(dān)保額共計(jì)247,000萬(wàn)元，其中：為江西煤業(yè)提供擔(dān)保141,200萬(wàn)元；為曲江公司提供擔(dān)保52,000萬(wàn)元；為物貿(mào)公司提供擔(dān)保53,800萬(wàn)元（含銀行承兌匯票敞口擔(dān)保 30,000萬(wàn)元）。該擔(dān)保具體構(gòu)成在總額內(nèi)可根據(jù)實(shí)際需要在上述單位之間調(diào)劑使用。
具體情況如下：
一、擔(dān)保情況概述
1、為全資子公司江西煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司提供141,200萬(wàn)元的擔(dān)保。
截止2016年12月31日，江西煤業(yè)合并報(bào)表口徑流動(dòng)資金借款余額總計(jì)為151,000萬(wàn)元，
其中：江西煤業(yè)128,500萬(wàn)元，曲江公司17,500萬(wàn)元，儲(chǔ)備中心5,000萬(wàn)元。擬核定2017年江
西煤業(yè)合并報(bào)表口徑流動(dòng)資金借款規(guī)模220,400萬(wàn)元，其中：江西煤業(yè)161,400萬(wàn)元、曲江公司
52,000萬(wàn)元、儲(chǔ)備中心7,000萬(wàn)元。除曲江公司52,000萬(wàn)元借款擬繼續(xù)由安源煤業(yè)擔(dān)保、儲(chǔ)備
中心 7,000萬(wàn)元借款擬繼續(xù)由江西煤業(yè)擔(dān)保，以及江西煤業(yè)申請(qǐng)部分信用、票據(jù)質(zhì)押貸款外，
擬由公司繼續(xù)為江西煤業(yè)提供141,200萬(wàn)元借款(授信額度)為期一年的擔(dān)保。
2、為江西煤業(yè)的全資子公司豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限公司提供52,000萬(wàn)元的擔(dān)保。
截止2016年12月31日，曲江公司流動(dòng)資金借款余額17,500萬(wàn)元。2017年，為滿(mǎn)足曲江
公司正常經(jīng)營(yíng)和停采專(zhuān)掘技改資金需求，擬核定曲江公司流動(dòng)資金借款規(guī)模52,000萬(wàn)元。擬由
公司為曲江公司借款(授信額度)提供52,000萬(wàn)元為期一年的擔(dān)保，該擔(dān)保具體構(gòu)成可以是為其
流動(dòng)資金借款(授信額度)提供52,000 萬(wàn)元一年期的擔(dān)保，或者是為其流動(dòng)資金借款(授信額度)
提供22,000萬(wàn)元一年期的擔(dān)保和為其技改項(xiàng)目借款提供30,000萬(wàn)元的擔(dān)保。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
3、為全資子公司江西江能物貿(mào)有限責(zé)任公司提供53,800萬(wàn)元的擔(dān)保。
物貿(mào)公司系公司2016年新設(shè)的全資子公司，2016年內(nèi)未發(fā)生銀行借款。為滿(mǎn)足物貿(mào)公司
整合公司物流業(yè)務(wù)的需要，擬核定物貿(mào)公司2017年流動(dòng)資金借款規(guī)模為23,800萬(wàn)元，擬由公
司為該借款(授信額度) 及銀行承兌匯票敞口共計(jì)提供53,800萬(wàn)元為期一年的擔(dān)保。
詳情如表。 金額單位：萬(wàn)元
一、擬定2017年流動(dòng)資借款規(guī)模構(gòu)成 二、擬定2017年度擔(dān)保安排
被擔(dān)保單位 金額 1、由安源煤業(yè) 2、由江西煤業(yè) 3、其他
提供擔(dān)保 提供擔(dān)保
1、安源煤業(yè)本部 115,800 115,800
2、江西煤業(yè)合并口徑 220,400 193,200 7,000 20,200
（1）江西煤業(yè) 161,400 141,200 20,200
（2）曲江公司 52,000 52,000
（3）儲(chǔ)備中心 7,000 7,000
3、物貿(mào)公司 23,800 23,800
4、物貿(mào)公司銀行承兌敞口 30,000
合 計(jì) 360,000 247,000 7,000 136,000
二、被擔(dān)保人的基本情況
（一）江西煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司
1、成立日期：2008年 12月29日；
2、注冊(cè)資本：人民幣2,787,966,181元；
3、股權(quán)比例：安源煤業(yè)持有江西煤業(yè)100%股權(quán)；
4、注冊(cè)地址：江西省南昌市丁公路117號(hào)；
5、公司性質(zhì)：有限責(zé)任公司；
6、經(jīng)營(yíng)范圍：煤炭開(kāi)采（在采礦許可證有效期內(nèi)進(jìn)行開(kāi)采）；煤炭經(jīng)營(yíng)；對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)（實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理貨物的進(jìn)出口業(yè)務(wù)除外）；礦產(chǎn)品銷(xiāo)售；對(duì)各類(lèi)行業(yè)的投資；國(guó)內(nèi)貿(mào)易及生產(chǎn)、加工；倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)；貨運(yùn)代理；裝卸搬運(yùn)服務(wù)；設(shè)備維修及租賃；房屋租賃；礦山救援與培訓(xùn)；科學(xué)研究、信息和技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。
7、公司法定代表人：林紹華
2016年 12月 31日，江西煤業(yè)的資產(chǎn)總額為662,916.5萬(wàn)元，總負(fù)債452,698.0為萬(wàn)元，
凈資產(chǎn)為210,218.5萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率為68.3％（經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所
<特殊普通合伙>
審計(jì)）。
（二）豐城曲江煤炭開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司
1、成立日期：1997年4月3日；
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
2、注冊(cè)資本：人民幣25,578.73萬(wàn)元；
3、股權(quán)比例：江西煤業(yè)持有曲江公司100%股權(quán)；
4、注冊(cè)地址：豐城市曲江鎮(zhèn)；
5、公司性質(zhì)：有限責(zé)任公司；
6、經(jīng)營(yíng)范圍:煤炭采掘銷(xiāo)售、煤炭精選加工、煤田勘探、煤層氣開(kāi)發(fā)利用。
7、公司法定代表人：胡圣輝。
2016年12月31日，曲江公司的資產(chǎn)總額為127,341萬(wàn)元，總負(fù)債為90,632萬(wàn)元，凈資產(chǎn)
為36,709萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率為71.2％（經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所
<特殊普通合伙>
審計(jì)）。 （三）江西江能物貿(mào)有限公司 1、成立日期：2016年 7月6日； 2、注冊(cè)資本：人民幣60,000萬(wàn)元； 3、股權(quán)比例：安源煤業(yè)持有物貿(mào)公司100%股權(quán)； 4、注冊(cè)地址：江西省南昌市南昌經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)蛟橋鎮(zhèn)政府辦公樓517室； 5、公司性質(zhì)：其他有限責(zé)任公司； 6、經(jīng)營(yíng)范圍：煤炭選洗及加工；煤炭及制品批發(fā)、零售；木、竹及其制品經(jīng)營(yíng)、加工；礦產(chǎn)品銷(xiāo)售；國(guó)內(nèi)貿(mào)易；自營(yíng)和代理各類(lèi)商品技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)（危險(xiǎn)品除外）；裝卸搬運(yùn)；貨物運(yùn)輸代理；商務(wù)咨詢(xún)服務(wù)；會(huì)議及展覽服務(wù)；供應(yīng)鏈管理；軟件開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售；技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)) 7、法定代表人：劉�� 2016年 12月 31日，物貿(mào)公司的資產(chǎn)總額為28,961萬(wàn)元，負(fù)債總額為8,130萬(wàn)元，凈資 產(chǎn)為20,831萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債率為28.1％（經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所
<特殊普通合伙>
審計(jì)）。 三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容 本擔(dān)保事項(xiàng)因尚未經(jīng)公司股東大會(huì)通過(guò)，故尚未簽訂相關(guān)擔(dān)保協(xié)議，實(shí)際擔(dān)保金額應(yīng)按照被擔(dān)保人實(shí)際取得的借款金額計(jì)算。根據(jù)被擔(dān)保人的申請(qǐng)，擔(dān)保內(nèi)容擬為： 1、擔(dān)保金額：擬為江西煤業(yè)、曲江公司和物貿(mào)公司流動(dòng)資金借款(授信額度)提供擔(dān)保的金額分別為141,200萬(wàn)元、52,000萬(wàn)元和53,800萬(wàn)元。其中為曲江公司提供擔(dān)保的具體構(gòu)成還可以是為其流動(dòng)資金借款(授信額度)提供22,000萬(wàn)元的擔(dān)保和為其技改項(xiàng)目借款提供30,000萬(wàn)元的擔(dān)保。 2、擔(dān)保方式：連帶保證責(zé)任擔(dān)保； 3、擔(dān)保期限：流動(dòng)資金借款1年，項(xiàng)目借款按借款合同期限確定。 4、是否有反擔(dān)保：被擔(dān)保人以其擁有的全部資產(chǎn)提供反擔(dān)保； 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料 5、反擔(dān)保金額：擔(dān)保借款合同項(xiàng)下的實(shí)際發(fā)生的借款本金、應(yīng)付利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用、其它費(fèi)用和相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失之和； 6、反擔(dān)保期限：借款到期后兩年。 四、對(duì)外擔(dān)保情況 1、截止2016年12月31日，公司及控股子公司實(shí)際已辦理的擔(dān)保余額為134,020萬(wàn)元， 具體情況如下： （1）公司2015年度股東大會(huì)同意2016年度為全資子公司江西煤業(yè)借款(授信額度)提供最 高限額148,000萬(wàn)元為期一年的擔(dān)保。公司實(shí)際為江西煤業(yè)提供擔(dān)保余額共計(jì)93,700萬(wàn)元； （2）2015年度股東大會(huì)同意2016年度為曲江公司提供最高限額34,000萬(wàn)元借款(授信額 度)為期一年的擔(dān)保。公司實(shí)際為曲江公司提供擔(dān)保余額共計(jì)17,500萬(wàn)元； （3）公司2015年度股東大會(huì)同意2016年度為全資子公司銷(xiāo)售公司借款(授信額度)提供最 高限額12,000萬(wàn)元為期一年的擔(dān)保。公司實(shí)際為銷(xiāo)售公司提供擔(dān)保余額共計(jì)3,000萬(wàn)元； （4）公司2015年度股東大會(huì)同意2016年度江西煤業(yè)為其全資子公司儲(chǔ)備中心流動(dòng)資金借 款提供7,000萬(wàn)元為期一年的擔(dān)保。江西煤業(yè)實(shí)際為儲(chǔ)備中心提供擔(dān)保余額共計(jì)5,000萬(wàn)元。 （5）公司2015年度股東大會(huì)同意2016年度為儲(chǔ)備中心新增項(xiàng)目資金借款35,000萬(wàn)元提 供連帶保證責(zé)任擔(dān)保。儲(chǔ)備中心實(shí)際未申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)目資金借款，擔(dān)保余額為0。 （6）公司2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)同意江西煤業(yè)為儲(chǔ)備中心向工商銀行申請(qǐng)5年期長(zhǎng) 期借款20,000萬(wàn)元提供連帶保證責(zé)任擔(dān)保。江西煤業(yè)實(shí)際提供長(zhǎng)期借款擔(dān)保余額14,820萬(wàn)元。 除上述擔(dān)保外，公司及控股子公司未提供其他任何形式的對(duì)外擔(dān)保。 2、截止本次會(huì)議召開(kāi)日，公司及控股子公司對(duì)外擔(dān)保累計(jì)余額為134,020萬(wàn)元，占公司2016 年12月31日經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的95.9%。無(wú)逾期貸款。 五、其他 1、授權(quán)及審批事宜。提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)在上述擔(dān)保額度內(nèi)辦理?yè)?dān)保業(yè)務(wù)。 公司在擔(dān)保額度內(nèi)具體辦理每筆擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí)，授權(quán)董事長(zhǎng)簽署相關(guān)協(xié)議，將不再逐項(xiàng)提請(qǐng)股東大會(huì)或董事會(huì)審批。 2、該擔(dān)保自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年以?xún)?nèi)簽發(fā)有效。 本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。 請(qǐng)審議。 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì) 二○一七年四月二十四日 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料 議案十二： 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司 關(guān)于公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019年）的議案 各位股東及股東代理人： 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)―上市公司現(xiàn)金分紅》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]43號(hào)）以及《上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指引》的相關(guān)規(guī)定，按照《公司章程》的要求，公司董事會(huì)在總結(jié)上一個(gè)三年周期股東回報(bào)規(guī)劃實(shí)施情況的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際情況制訂了新一周期的股東回報(bào)規(guī)劃，即《公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019年）》。 一、三年規(guī)劃期現(xiàn)金分紅預(yù)計(jì) 根據(jù)國(guó)家去產(chǎn)能政策要求，2016-2017年度我公司關(guān)閉礦井11對(duì)，因處置相關(guān)資產(chǎn)而形成 巨額虧損。公司未來(lái)三年實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)應(yīng)先補(bǔ)足未彌補(bǔ)虧損。預(yù)計(jì)公司在未來(lái)三年的規(guī)劃期內(nèi)不具備現(xiàn)金分紅條件。因此，公司未來(lái)三年沒(méi)有現(xiàn)金分紅安排。 二、股東回報(bào)規(guī)劃的制定周期和調(diào)整機(jī)制 公司以三年為一個(gè)周期，如外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化并對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大影響，或公司自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生較大變化有必要對(duì)股東回報(bào)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整時(shí)，公司可以調(diào)整或重新制定未來(lái)三年的股東回報(bào)規(guī)劃。 三、本規(guī)劃自公司2016年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。 本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次審議通過(guò)。 請(qǐng)審議。 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì) 二○一七年四月二十四日 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料 議案十三： 關(guān)于修訂安源煤業(yè)《公司章程》部分條款的議案 各位股東及股東代理人： 根據(jù)《公司法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司章程指引（2016年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告[2016]23） 號(hào)等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司目前實(shí)際情況，擬對(duì)《公司章程》部分條款進(jìn)行修訂。修改內(nèi)容如下： 原條款 修改后條款 備注 第二條 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以 第二條 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以 公司已完成三 下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）系依照《公司法》和其他 下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）系依照《公司法》和其他 證合一登記。 有關(guān)規(guī)定成立的股份有限公司。 有關(guān)規(guī)定成立的股份有限公司。 公司經(jīng)江西省人民政府贛股[1999]16號(hào)《股 公司經(jīng)江西省人民政府贛股[1999]16號(hào)《股 份有限公司批準(zhǔn)證書(shū)》批準(zhǔn)，由萍鄉(xiāng)礦業(yè)集 份有限公司批準(zhǔn)證書(shū)》批準(zhǔn)，由萍鄉(xiāng)礦業(yè)集 團(tuán)有限責(zé)任公司聯(lián)合西安交通大學(xué)、江西省 團(tuán)有限責(zé)任公司聯(lián)合西安交通大學(xué)、江西省 煤礦機(jī)械廠、江西鷹潭東方銅材有限責(zé)任公 煤礦機(jī)械廠、江西鷹潭東方銅材有限責(zé)任公 司、分宜特種電機(jī)廠、萍鄉(xiāng)裕華大企業(yè)總公 司、分宜特種電機(jī)廠、萍鄉(xiāng)裕華大企業(yè)總公 司以發(fā)起方式設(shè)立；在江西省工商行政管理 司以發(fā)起方式設(shè)立；在萍鄉(xiāng)市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān) 局注冊(cè)登記，取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)為 督管理局注冊(cè)登記，取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，營(yíng)業(yè)執(zhí) [360000110008833]。 照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為 913603007165007488。 第十九條 公司股份總數(shù)為989,959,882 第十九條 公司股份總數(shù)為989,959,882 控股股東更名， 股，均為人民幣普通股。公司控股股東為江 股，均為人民幣普通股。公司控股股東為江 并按其當(dāng)前持 西省煤炭集團(tuán)公司，所持公司股份數(shù)為 西省能源集團(tuán)公司，所持公司股份數(shù)為 股數(shù)反應(yīng)。 433,056,832股，占公司股本總額的43.74%。 389,486,090股，占公司股本總額的39.34%。 第九十條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì) 第九十條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì) 根據(jù)《上市公司 提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、 提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、 章程指引》 反對(duì)或棄權(quán)。 反對(duì)或棄權(quán)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為內(nèi)地與 （2016年修訂） 未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票、未投 香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制股票的名義 第八十九條規(guī) 的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所 持有人，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào) 定修改。 持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為"棄權(quán)"。 的除外。 未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票、未投 的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所 持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為"棄權(quán)"。 本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十二次審議通過(guò)。 請(qǐng)審議。 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì) 二○一七年四月二十四日 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料 議案十四： 關(guān)于修訂安源煤業(yè)《股東大會(huì)議事規(guī)則》的議案 各位股東及股東代理人： 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告[2016]22號(hào)）和 《公司章程》，公司擬對(duì)安源煤業(yè)《股東大會(huì)議事規(guī)則》進(jìn)行相應(yīng)修訂。具體如下： 原條款 修改后條款 備注 第七十五條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別 第七十五條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別 與《公司章程》第 決議通過(guò)： 決議通過(guò)： 七十七條統(tǒng)一。 （一）公司增加或者減少注冊(cè)資本； （一）公司增加或者減少注冊(cè)資本； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）公司章程的修改； （三）公司章程的修改； （四）公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或 （四）公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或 者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資 者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資 產(chǎn)30%的； 產(chǎn)30%的； （五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； （五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； （六）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的， （六）現(xiàn)金分紅政策的調(diào)整或變更； 以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn) （七）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的， 生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他 以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn) 事項(xiàng)。 生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他 事項(xiàng)。 第八十一條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì) 第八十一條 出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì) 根據(jù)《上市公司股 提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、 提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、 東大會(huì)規(guī)則》 反對(duì)或棄權(quán)。 反對(duì)或棄權(quán)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為內(nèi)地與 （2016修訂）第三 未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投 香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制股票的名 十六條。 的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所 義持有人，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申 持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。 報(bào)的除外。 未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投 的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所 持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。 本議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十二次審議通過(guò)。 請(qǐng)審議。 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì) 二○一七年四月二十四日 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)會(huì)議資料 附件1：授權(quán)委托書(shū) 授權(quán)委托書(shū) 安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司： 茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2017年5月31日召開(kāi)的貴公司 2016年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。 委托人持普通股數(shù)： 委托人持優(yōu)先股數(shù)： 委托人股東賬戶(hù)號(hào)： 序號(hào) 非累積投票議案名稱(chēng) 同意 反對(duì) 棄權(quán) 1 審議《關(guān)于董事會(huì)工作報(bào)告的議案》； 2 審議《關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》； 3 審議《關(guān)于2016年度資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》； 4 審議《關(guān)于2016年度財(cái)務(wù)決算的議案》； 5 審議《關(guān)于2016年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》； 審議《關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易2016年執(zhí)行情況及2017年預(yù)計(jì)情況的議 6 案》； 7 審議《關(guān)于2016年年度報(bào)告全文及摘要》的議案； 8 審議《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》； 9 審議《關(guān)于核定公司2017年度流動(dòng)資金借款規(guī)模的議案》； 審議《關(guān)于2017年度江西煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司繼續(xù)為全資子公 10 司流動(dòng)資金借款提供擔(dān)保的議案》； 11 審議《關(guān)于2017年度為子公司銀行借款提供擔(dān)保的議案》。 12 審議《關(guān)于公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019年）的議案》； 13 審議《關(guān)于修訂安源煤業(yè)〈公司章程〉部分條款的議案》； 14 審議《關(guān)于修訂安源煤業(yè)〈股東大會(huì)議事規(guī)則〉的議案》。 委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名： 委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)： 委托日期： 年月日 備注：委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。
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