先導(dǎo)智能:2020年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 根據(jù)深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)公告格式規(guī)定，將本公司 2020 年半年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下： 一、募集資金基本情況 （一）2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金情況 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2019 年 11 月 29 日《關(guān)于核準(zhǔn)無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限 公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]2309 號(hào)）核準(zhǔn)，本次公司向社會(huì)公開發(fā)行面值總額 100,000.00 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券，期限 6 年。公司已收到本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集資金總額共計(jì)人民幣 1,000,000,000.00 元。該次募集資金保薦承銷費(fèi)用人民幣9,000,000.00 元，其他發(fā)行費(fèi)用總額 1,731,367.34 元，保薦承銷費(fèi)和其他發(fā)行費(fèi)用的進(jìn)項(xiàng)稅額為 605,094.34 元，本次募集資金總額扣除不含稅的保薦承銷費(fèi)用、不含稅其他發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額為人民幣 989,873,727.00 元。 該次募集資金于 2019 年 12 月 17 日全部到位，已經(jīng)天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合 伙）驗(yàn)證，并由其出具天職業(yè)字[2019]38412 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。 （二）募集資金使用金額及期末余額 1、2019 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金本報(bào)告期使用金額及期末余額 截至 2020 年 6 月30 日，本公司累計(jì)使用募集資金人民幣 51,764.96 萬(wàn)元，其中用于支付 募投項(xiàng)目相關(guān)款項(xiàng) 51,764.96 萬(wàn)元。 截至 2020 年 6 月 30 日，本公司募集資金專戶余額為人民幣 4,960.72 萬(wàn)元，累計(jì)使用募 集資金人民幣 51,764.96 萬(wàn)元，公司通過(guò)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資于理財(cái)產(chǎn)品共計(jì)13,000.00 萬(wàn)元，使用閑置募集資金人民幣 30,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。 二、募集資金存放和管理情況 （一）募集資金管理制度情況 本公司已按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)股份有限公司公開募集資金管理的通知》精神、深圳證券交易所《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定的要求制定并修訂了《無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司募集資金管理制度》(以下簡(jiǎn)稱“管理制度”)，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度，對(duì)募集資金的存放、使用、項(xiàng)目實(shí)施管理、投資項(xiàng)目的變更及使用情況的監(jiān)督等進(jìn)行了規(guī)定。該 業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》中與募集資金管理相關(guān)規(guī)定與《管理制度》進(jìn)行了核對(duì)，認(rèn)為《管 理制度》亦符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求。 根據(jù)《管理制度》要求，本公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)了銀行專項(xiàng)賬戶，僅用于本公司募集資金 的存儲(chǔ)和使用，不用作其他用途。 （二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況 1、2019 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金三方監(jiān)管情況 2019 年 12 月 25日，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《上市公司監(jiān)管指 引第 2 號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市 規(guī)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以 及公司制定的《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司已與中信銀行股份有限公司無(wú)錫分行、 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司無(wú)錫分行及保薦機(jī)構(gòu)中信證券分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管 協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。 （三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況 1、2019 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金專戶存儲(chǔ)情況 截至 2020 年 6 月30 日，募集資金存放專項(xiàng)賬戶的存款余額如下(單位：人民幣萬(wàn)元)： 募集資金 利息收入 購(gòu)買理財(cái) 支付募投項(xiàng) 暫時(shí)補(bǔ)充 截至 2020 年 6 月 存放銀行 銀行賬戶賬號(hào) 賬戶狀態(tài) 初始存放金額 凈額 產(chǎn)品 目工程款 流動(dòng)資金 30 日止余額 上海浦東發(fā)展銀行無(wú) 84050078801400000368 存續(xù) 55,479.29 512.18 13,000.00 51,764.96 20,000.00 3,219.15 錫新區(qū)支行 中信銀行股份有限公 8110501013001417916 存續(xù) 43,620.71 113.51 10,000.00 1,741.57 司無(wú)錫濱湖支行 合計(jì) 99,100.00 625.69 13,000.00 51,764.96 30,000.00 4,960.72 注:募集資金總額扣除保薦承銷費(fèi)用（含稅）后的余額人民幣為人民幣 99,100 萬(wàn)元。 三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況 （一）募集資金投資項(xiàng)目資金使用情況 本公司募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件1：2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集 資金使用情況對(duì)照表。 （二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況 本公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式未發(fā)生變更。 （三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 本報(bào)告期，公司未使用募集資金置換自籌資金。 （四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 本報(bào)告期，公司使用閑置募集資金 30,000萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。 （五）節(jié)余募集資金使用情況 公司不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資金投資項(xiàng)目。 （六）超募資金使用情況 無(wú)。 （七）尚未使用的募集資金用途及去向 截至 2020 年 6 月30 日，公司尚未使用的募集資金及利息總額為 47,960.72 萬(wàn)元，其中， 存放在募集資金專戶的活期存款 4,960.72 萬(wàn)元，投資于理財(cái)產(chǎn)品 13,000.00 萬(wàn)元，暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金 30,000.00萬(wàn)元。 （八）募集資金使用的其他情況 2019 年 12 月 25日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議于審 議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司擬在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下，使用不超過(guò) 50,000 萬(wàn)元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資的產(chǎn)品包括但不限于安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款或辦理定期存款等。上述資金額度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)可以滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)公司本次現(xiàn)金管理事項(xiàng)發(fā)表了明確同意意見。 四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況 （一）變更募集資金投資項(xiàng)目情況 本公司募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目未發(fā)生變更。 （二）募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況 本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。 五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題 本公司董事會(huì)認(rèn)為本公司本期已按《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)公告格式的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了本公司募集資金的存放及實(shí)際使用情 況，不存在募集資金管理違規(guī)的情況。本公司對(duì)募集資金的投向和進(jìn)展情況均如實(shí)履行了披露義務(wù)。 六、兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用情況 無(wú)。 附件 1： 2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表 無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司 2020 年 8 月 17 日 附件 1 無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司 2019 年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表 截止日期：2020 年 6 月30 日 編制單位：無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司 金額單位：人民幣萬(wàn)元 募集資金總額 100,000.00 本年度投入募 集資金總額 51,761.00 報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0.00 累計(jì)變更用途的募集資金總額 0.00 已累計(jì)投入募 集資金總額 51,764.96 累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.00% 承諾投資項(xiàng)目和 是否已變更 募集資金承諾 調(diào)整后投資總 本年度投入 截至期末累 截至期末投資進(jìn) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度實(shí)現(xiàn)的 是否達(dá)到預(yù)計(jì) 項(xiàng)目可行性 超募資金投向 項(xiàng)目（含部分 投資總額 額（1） 金額 計(jì)投入金額 度（%）(3)＝ 可使用狀態(tài)日 效益 效益 是否發(fā)生重 變更） (2) (2
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