600139:西部資源2020年第一季度報(bào)告正文
公司代碼：600139 公司簡(jiǎn)稱：西部資源 四川西部資源控股股份有限公司 2020 年第一季度報(bào)告正文 一、 重要提示 1.1 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整， 不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。 1.2 公司全體董事出席董事會(huì)審議季度報(bào)告。 1.3 公司負(fù)責(zé)人夏勇、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人李蕭及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）李蕭保證 季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 1.4 本公司第一季度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。 二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化 2.1 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) 單位：元 幣種：人民幣 本報(bào)告期末 上年度末 本報(bào)告期末比上年 度末增減(%) 總資產(chǎn) 3,225,000,189.42 3,224,082,880.29 0.03 歸屬于上市公司股東的凈 350,302,033.94 352,956,084.61 -0.75 資產(chǎn) 歸屬于上市公司股東的每 0.53 0.53 0.00 股凈資產(chǎn) 年初至報(bào)告期末 上年初至上年報(bào)告期末 比上年同期增減(%) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 19,737,040.26 -345,814,830.06 不適用 凈額 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金 0.0298 -0.5225 不適用 流量?jī)纛~ 年初至報(bào)告期末 上年初至上年報(bào)告期末 比上年同期增減（%） 營(yíng)業(yè)收入 37,327,544.97 36,483,069.89 2.31 歸屬于上市公司股東的凈 -2,654,050.67 -14,701,335.49 不適用 利潤(rùn) 歸屬于上市公司股東的扣 -2,654,050.60 -14,701,335.49 不適用 除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） -0.76 -3.48 增加 2.72 個(gè)百分點(diǎn) 扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán) -0.76 -3.48 增加 2.72 個(gè)百分點(diǎn) 平均凈資產(chǎn)收益率（%） 基本每股收益（元/股） -0.0040 -0.0222 不適用 稀釋每股收益（元/股） -0.0040 -0.0222 不適用 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額 □適用 √不適用 2.2 截止報(bào)告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況 表 單位：股 股東總數(shù)（戶） 50,442 前十名股東持股情況 期末持股 比例 持有有限 質(zhì)押或凍結(jié)情況 股東名稱（全稱） 數(shù)量 (%) 售條件股 股份狀 數(shù)量 股東性質(zhì) 份數(shù)量 態(tài) 四川恒康發(fā)展有限責(zé) 188,512,037 28.48 0 質(zhì)押 51,290,000 境內(nèi)非國(guó)有 任公司 凍結(jié) 188,512,037 法人 四川富潤(rùn)企業(yè)重組投 33,073,330 4.997 0 未知 0 國(guó)有法人 資有限責(zé)任公司 楊建民 12,140,292 1.83 0 未知 0 境內(nèi)自然人 張秀娟 6,753,594 1.02 0 未知 0 境內(nèi)自然人 范欽寶 4,877,360 0.74 0 未知 0 境內(nèi)自然人 MORGAN STANLEY & CO. 4,171,651 0.63 0 未知 0 境外法人 INTERNATIONAL PLC. 劉玉慶 3,440,000 0.52 0 未知 0 境內(nèi)自然人 唐亮 3,361,256 0.51 0 未知 0 境內(nèi)自然人 張?zhí)m 2,966,848 0.45 0 未知 0 境內(nèi)自然人 馬洪順 2,690,100 0.41 0 未知 0 境內(nèi)自然人 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流 股份種類及數(shù)量 通股的數(shù)量 種類 數(shù)量 四川恒康發(fā)展有限責(zé)任公司 188,512,037 人民幣普通股 188,512,037 四川富潤(rùn)企業(yè)重組投資有限責(zé)任公司 33,073,330 人民幣普通股 33,073,330 楊建民 12,140,292 人民幣普通股 12,140,292 張秀娟 6,753,594 人民幣普通股 6,753,594 范欽寶 4,877,360 人民幣普通股 4,877,360 MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL 4,171,651 人民幣普通股 4,171,651 PLC. 劉玉慶 3,440,000 人民幣普通股 3,440,000 唐亮 3,361,256 人民幣普通股 3,361,256 張?zhí)m 2,966,848 人民幣普通股 2,966,848 馬洪順 2,690,100 人民幣普通股 2,690,100 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明 公司未知上述股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜?公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)人關(guān)系。 2.3 截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股 情況表 □適用 √不適用 三、 重要事項(xiàng) 3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)重大變動(dòng)的情況及原因 √適用 □不適用 (1)報(bào)告期內(nèi)公司資產(chǎn)構(gòu)成同比發(fā)生重大變動(dòng)的情況 單位：元 項(xiàng)目 期末金額 期初金額 變化金額 變化比例 說明 （%） 應(yīng)收賬款 101,177,136.09 1,472,420.44 99,704,715.65 6,771.48 主要系子公司交通租賃新開展 的保理業(yè)務(wù)所致 預(yù)付賬款 286,634.00 29,062.59 257,571.41 886.26 主要系預(yù)付的審計(jì)及評(píng)估費(fèi)用 其他流動(dòng)資產(chǎn) 138,288.33 308,938.06 -170,649.73 -55.24 主要系子公司交通租賃待抵扣 增值稅抵扣所致 (2)報(bào)告期內(nèi)公司負(fù)債構(gòu)成同比發(fā)生重大變動(dòng)的情況 單位：元 項(xiàng)目 期末金額 期初金額 變化金額 變化比例 說明 （%） 應(yīng)付票據(jù) 51,400,000.00 51,400,000.00 不適用 主要系子公司交通租賃新 開展的保理業(yè)務(wù)所致 長(zhǎng)期應(yīng)付款 15,374,800.00 27,985,176.73 -12,610,376.73 -45.06 主要系子公司交通租賃的 保證金退還所致 (3)報(bào)告期內(nèi)公司收入費(fèi)用成同比發(fā)生重大變動(dòng)的情況 單位：元 項(xiàng)目 本期金額 上年同期金額 變化金額 變化比例 說明 （%） 稅金及附加 210,664.27 377,399.27 -166,735.00 -44.18 主要系子公司交通租賃稅金及附加 減少所致。 管理費(fèi)用 4,737,401.33 6,802,712.52 -2,065,311.19 -30.36 主要系子公司凱龍礦業(yè)固定資產(chǎn)折 舊減少所致 財(cái)務(wù)費(fèi)用 11,311,408.41 16,214,989.62 -4,903,581.21 -30.24 主要系本部對(duì)長(zhǎng)城四川分公司借款 本金減少7,800萬元所致 信用損失 1,338,475.52 1,338,475.52 不適用 系執(zhí)行財(cái)政部新報(bào)表格式所致 資產(chǎn)減值損失 -3,889,948.52 3,889,948.52 不適用 系執(zhí)行財(cái)政部新報(bào)表格式所致 3.2 重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明 √適用 □不適用 1、根據(jù)公司與開投集團(tuán)、重慶市交通融資擔(dān)保有限公司、重慶重客實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司簽署的有關(guān)轉(zhuǎn)讓交融租賃57.55%股權(quán)的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定，本公司承諾：在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后的前五個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，如交融租賃當(dāng)年未實(shí)現(xiàn)不低于人民幣3.5億 元的可分配利潤(rùn)，如未完成，公司應(yīng)采取各種措施確保交融租賃原股東（指屆時(shí)依舊持有交通租賃股權(quán)的交融租賃原股東）按其持股比例取得與前述凈利潤(rùn)對(duì)應(yīng)的資金回報(bào)。若公司違反該承諾，本公司將向開投集團(tuán)支付違約金和有關(guān)違約損害賠償金。 為避免本公司因上述承諾而引發(fā)的或有履約和賠償責(zé)任，進(jìn)一步維護(hù)公司及其中小股東的利益，本公司控股股東四川恒康特向本公司鄭重承諾如下：若在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后的前五個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，交融租賃每年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)低于人民幣 3.5億元（不含人民幣3.5億元），本公司需按照約定向交融租賃原股東補(bǔ)償根據(jù)前述可分配利潤(rùn)按其持股比例計(jì)算的所得差額【即：補(bǔ)償金額=（3.5億元-每年實(shí)現(xiàn)可分配利潤(rùn)金額）×原股東持股比例】時(shí)，上述款項(xiàng)將由四川恒康向本公司先行支付，再由本公司支付給交融租賃原股東，從而確保本公司和中小股東的利益不受損失。 上述承諾期于2019年12月31日屆滿，交通租賃未完成每年不低于人民幣3.5億元凈利潤(rùn)的業(yè)績(jī)承諾，公司已累計(jì)計(jì)提業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償款約60,466.98萬元。 根據(jù)約定，該業(yè)績(jī)補(bǔ)償將于2020年6月30日之前結(jié)算，開投集團(tuán)已就上述事宜向重慶仲裁委員會(huì)提起仲裁，尚未開庭審理，具體金額將根據(jù)仲裁情況進(jìn)行調(diào)整，目前暫時(shí)無法判斷對(duì)公司期后利潤(rùn)實(shí)際產(chǎn)生的影響。 2、經(jīng)第八屆董事會(huì)第四十七次會(huì)議審議通過，公司于2016年6月向中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司成都辦事處（后更名為“長(zhǎng)城四川分公司”）及關(guān)聯(lián)方長(zhǎng)城資本管理有限公司申請(qǐng)融資，德陽(yáng)銀行股份有限公司（后更名為“長(zhǎng)城華西銀行”）成都分行受托向本公司發(fā)放總額不超過人民幣4億元（含）的委托貸款，期限為3個(gè)月，到期后，德陽(yáng)銀行股份有限公司成都分行將該債權(quán)轉(zhuǎn)讓給長(zhǎng)城四川分公司，公司與長(zhǎng)城四川分公司、公司控股股東四川恒康發(fā)展有限責(zé)任公司及實(shí)際控制人闕文彬簽署《債務(wù)重組協(xié)議》，約定債務(wù)重組期限自債權(quán)轉(zhuǎn)讓日起24個(gè)月，債務(wù)重組收益率為每年8%。此后，中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，將該主債權(quán)和相關(guān)擔(dān)保權(quán)益轉(zhuǎn)讓給上海國(guó)際信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海信托”），上海信托委托中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司作為服務(wù)機(jī)構(gòu)提供管理服務(wù)，負(fù)責(zé)債權(quán)資產(chǎn)的處理、管理與回收。 截至本報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日，上述債務(wù)尚余 1.92 億元本金未歸還，已構(gòu)成逾期，公司以所持有的交通租賃 57.50%股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，公司控股股東四川恒康及實(shí)際控制人闕文彬先生為上述債務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。但自 2017 年底以來，四川恒康持有的我公司股份陸續(xù)被凍結(jié)（輪候凍結(jié)），其財(cái)務(wù)狀況惡化，擔(dān)保能力減弱。 但由于公司經(jīng)營(yíng)壓力較大，短時(shí)期之內(nèi)無法實(shí)質(zhì)性解決該筆逾期債務(wù)，2020 年初，長(zhǎng)城四川分公司向四川省成都市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“成都中院”）申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，并對(duì)公司所持有交通租賃 58.4%股權(quán)、三山礦業(yè) 100%股權(quán)和凱龍礦業(yè) 100%股權(quán)，以及擁有的位于甘肅省康縣的梅 園會(huì)議中心和武漢市漢陽(yáng)區(qū)的房產(chǎn)等資產(chǎn)進(jìn)行了凍結(jié)，公司在收到成都中院下發(fā)的《執(zhí)行通知書》、《報(bào)告財(cái)產(chǎn)令》及《執(zhí)行裁定書》后，積極與債權(quán)人協(xié)商，并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，未對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成影響。 3、2019年9日，公司控股股東四川恒康與中系國(guó)際融資租賃（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中系國(guó)際”）簽訂《重組框架協(xié)議》，擬引進(jìn)以中系國(guó)際和/或其指定的第三方對(duì)四川恒康進(jìn)行重組， 鑒于公司出現(xiàn)流動(dòng)性困難，為維持公司正常運(yùn)營(yíng)，擬向中系國(guó)際申請(qǐng)借款，并陸續(xù)收到借款累計(jì)人民幣303.39萬元，公司根據(jù)借款協(xié)議，向中系租賃辦理完成凱龍礦業(yè)100%股權(quán)的質(zhì)押手續(xù)。 2020年4月，四川恒康與中系國(guó)際原簽署的《重組框架協(xié)議》終止，公司向中系國(guó)際還清上述所有借款本金及相應(yīng)利息，解除質(zhì)押的相關(guān)手續(xù)正在辦理中。 4、2020年4月，四川恒康將所持有的公司17%股份即112,524,741股對(duì)應(yīng)的全部表決權(quán)、提名和提案權(quán)、參會(huì)權(quán)、監(jiān)督建議權(quán)以及除收益權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等財(cái)產(chǎn)性權(quán)利之外的其他權(quán)利排他及唯一地委托給貴州匯佰眾管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴州匯佰眾”）行使，貴州匯佰眾成為公司新的控股股東。 為補(bǔ)充流動(dòng)資金，償還短期負(fù)債，公司向其申請(qǐng)借款499萬元，截至目前，公司已收到全部借款。3.3 報(bào)告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項(xiàng) √適用 □不適用 公司在2014年實(shí)施重大資產(chǎn)重組時(shí)，向開投集團(tuán)承諾，收購(gòu)交通租賃股權(quán)完成后的前五個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，保證交通租賃每年實(shí)現(xiàn)不低于3.5億元的可分配凈利潤(rùn)。如未完成，公司應(yīng)采取各種措施確保交通租賃原股東（指屆時(shí)依舊持有交通租賃股權(quán)的交通租賃原股東）按其持股比例取得與前述凈利潤(rùn)對(duì)應(yīng)的資金回報(bào)。 同時(shí)，本公司控股股東四川恒康亦向本公司承諾，若需補(bǔ)償，則補(bǔ)償部分將由四川恒康向本公司先行支付，再由本公司支付給交通租賃原股東，從而確保本公司和中小股東的利益不受損失。 上述承諾期已于2019年12月31日屆滿，交通租賃未完成每年不低于人民幣3.5億元凈利潤(rùn)的業(yè)績(jī)承諾。2020年4月，公司收到重慶仲裁委員會(huì)送達(dá)的《參加仲裁通知書》及《仲裁申請(qǐng)書》等文件，開投集團(tuán)已就上述事宜向重慶仲裁委員會(huì)提起仲裁，尚未開庭審理，暫未涉及承諾履行。 3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動(dòng)的 警示及原因說明 √適用 □不適用 鑒于公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的融資已出現(xiàn)逾期，公司據(jù)此計(jì)提利息及罰息，將導(dǎo)致下一報(bào)告期公司累計(jì)凈利潤(rùn)出現(xiàn)虧損。 公司名稱 四川西部資源控股股份有限公司 法定代表人 夏勇 日期 2020 年 4 月 29 日
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