*ST江特:2020年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
江西特種電機(jī)股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 一、募集資金基本情況 （一）2014 年度非公開發(fā)行募集資金情況 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014] 564號文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意， 本公司由主承銷商浙商證券股份有限公司于 2014 年 7 月 3 日通過向 5 家特定對象非公開發(fā) 行普通股（A 股）股票 97,276,264股，每股面值 1元，每股發(fā)行價(jià)人民幣10.28 元。截止 2014 年 7 月 3 日，江特電機(jī)募集資金999,999,993.92 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用 25,847,276.26 元，募集資金凈額 974,152,717.66 元。 截止 2014 年 7 月 3 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù) 所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具“大華驗(yàn)字[2014]000249 號”驗(yàn)資報(bào)告確認(rèn)。公司對募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。 截止 2020 年 6 月 30 日，公司對募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 977,042,176.73 元，其中：公 司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣 74,098,346.36元、以前年度使用募集資金 890,475,095.34 元（不含預(yù)先投入置換募集資金）、本年度使用募集資 金 12,468,735.03元。截止 2020 年 6 月30 日，募集資金余額為-2,889,459.07元。 截止 2020 年 6 月30 日，公司募集資金專戶余額合計(jì)為40,765.63元，與尚未使用的募 集資金余額-2,889,459.07 元差異金額為-2,930,224.7 元。產(chǎn)生上述差異的原因是：（1）支付手續(xù)費(fèi) 37,382.45 元；（2）賬戶利息收入 5,889,277.83 元；（3）使用募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品收益 13,351,885.08 元；（4）使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金16,273,055.76 元。 （二）2018 年度非公開發(fā)行募集資金情況 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2018]1234號文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意， 本公司由主承銷商興業(yè)證券股份有限公司于 2018 年 12 月 11 日通過向特定對象非公開發(fā)行 普通股（A股）股票 237,143,469股，每股面值 1元，每股發(fā)行價(jià)人民幣 5.65 元。截止 2018 年 12 月 11 日，江特電機(jī)募集資金 1,339,860,599.85 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用 32,164,425.09 元，募集資金凈額 1,307,696,174.76元。 截止 2018 年 12 月 11 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事 務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具“大華驗(yàn)字[2018]000633 號”驗(yàn)資報(bào)告確認(rèn)。公司對募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。 截止 2020 年 6 月 30 日，公司對募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 565,134,497.44 元，其中：公 司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣 365,361,828.89 元,以前年度使用募集資金 188,119,233.05 元（不含預(yù)先投入置換募集資金）、本年度使用募集 資金 11,653,435.5元。截止 2020 年 6 月 30 日，募集資金余額為 742,561,677.32元。 截止 2020 年 6 月30 日，公司募集資金專戶余額合計(jì)為67,560.20元，與尚未使用的募 集資金余額 781,590,012.69元差異金額為 742,494,117.12元。產(chǎn)生上述差異的原因是：（1）支付手續(xù)費(fèi) 7,332.09 元；（2）賬戶利息收入907,922.36 元；（3）使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 743,394,707.39 元。 二、募集資金的管理情況 為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂了《江特電機(jī)股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“管理制度”）。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合公司經(jīng)營需要，本公司對募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并對募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保證?？顚Ｓ?；授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的銀行查詢募集資金專戶資料；公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。 （一）2014 年度非公開發(fā)行募集資金管理情況 根據(jù)本公司和浙商證券股份有限公司分別與中國工商銀行股份有限公司宜春東風(fēng)支行、中信銀行股份有限公司南昌分行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》, 公司在中國工商銀行股份有限公司宜春東風(fēng)支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為 1508200829000102790）存入募集資金 565,692,717.66 元、在中信銀行股份有限公司南昌分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為 7281110182600175431）存入募集資金 100,000,000.00 元。兩專戶僅用于公司募集資金投資項(xiàng)目“年采選 120萬噸鋰瓷石高效綜合利用項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。 根據(jù)本公司、控股子公司宜春銀鋰新能源有限責(zé)任公司（以下簡稱宜春銀鋰）和浙商證券股份有限公司分別與交通銀行股份有限公司宜春分行、招商銀行股份有限公司南昌高新支行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》, 宜春銀鋰在交通銀行股份有限公司宜春分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為 369604010018010038707）存入募集資金 203,460,000.00 元、在招 商銀行股份有限公司南昌高新支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為 791905253110101）存入 募集資金 105,000,000.00 元。兩專戶僅用于宜春銀鋰募集資金投資項(xiàng)目“年處理 10萬噸鋰 云母制備高純度碳酸鋰及副產(chǎn)品綜合利用項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用 途。 根據(jù)公司第八屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過的《關(guān)于變更募集資金用途的議案》，公 司募投項(xiàng)目“年采選 120 萬噸鋰瓷石高效綜合利用項(xiàng)目”變更為“年采選 60 萬噸鋰瓷石高 效綜合利用項(xiàng)目”，產(chǎn)能調(diào)整后將該項(xiàng)目部份募集資金 14,644.31 萬元用于碳酸鋰項(xiàng)目的 擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目，實(shí)施單位由公司變更為宜春銀鋰。根據(jù)本次董事會(huì)決議，本公司、宜春銀鋰、興 業(yè)證券股份有限公司及中國招商銀行股份有限公司南昌分行福州路支行簽訂了三方監(jiān)管協(xié) 議，并于 2018 年 3 月 22 日將本次變更用途的募集資金 146,433,100.00 元存入宜春銀鋰在 中國招商銀行股份有限公司南昌分行福州路支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)（賬號為 79190525318000745），專項(xiàng)用于碳酸鋰項(xiàng)目的擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目募集資金存儲(chǔ)和使用，不得用作其 他用途。 公司或宜春銀鋰一次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金存款戶中支取的金額超過人民幣 1000 萬元或募集資金凈額 5%的，開戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知浙商證券，同時(shí)提供專戶 支出清單。公司授權(quán)浙商證券指定的保薦代表人可以隨時(shí)到開戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的 資料，開戶銀行應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。 截至 2020 年 6 月30 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下： 金額單位：人民幣元 實(shí)施單位 銀行名稱 賬號 初時(shí)存放金額 截止日余額 存儲(chǔ)方式 工商銀行宜春 1508200829000102790 568,539,993.92 - 活期 東風(fēng)支行 本公司 中信銀行南昌 7281110182600175431 100,000,000.00 1,085.76 活期 分行 小計(jì) 668,539,993.92 1,085.76 交通銀行宜春 369604010018010038707 203,460,000.00 活期 分行 - 招商銀行南昌 791905253110101 105,000,000.00 198.93 活期 宜春銀鋰 高新支行 招商銀行南昌 791905253110803 39,480.94 活期 福州路支行 小計(jì) 308,460,000.00 39,679.87 合 計(jì) 976,999,993.92 40,765.63 注：初始存放金額包括尚未支付的發(fā)行費(fèi)用2,847,276.26 元。 （二）2018 年度非公開發(fā)行募集資金管理情況 根據(jù)本公司、控股子公司宜春銀鋰新能源有限責(zé)任公司（以下簡稱宜春銀鋰）、興業(yè)證 券股份有限公司分別與交通銀行股份有限公司宜春分行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司宜春袁州支行、中國工商銀行股份有限公司宜春東風(fēng)支行、中國建設(shè)銀行股份有限公司宜春袁州支行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,宜春銀鋰在交通銀行股份有限公司宜春分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為 369899991010003049614）存入募集資金 100,000,000.00 元、在中 國 農(nóng) 業(yè) 銀 行 股 份 有 限 公 司 宜 春 袁 州 支 行 開 設(shè) 募 集 資 金 專 項(xiàng) 賬 戶 （ 賬 號 為 14381301040023302）存入募集資金 210,000,000.00元、在中國工商銀行股份有限公司宜春東風(fēng)支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為 1508200829000127538）存入募集資金309,530,600.00元、在中國建設(shè)銀行股份有限公司宜春袁州支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為 36050182019800000337）存入募集資金220,000,000.00 元。四專戶僅用于宜春銀鋰募集資金投資項(xiàng)目“鋰云母年產(chǎn) 1 萬噸碳酸鋰及副產(chǎn)銣銫綜合利用項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。 根據(jù)本公司、控股子公司九龍汽車、興業(yè)證券股份有限公司分別與江蘇銀行股份有限公司江都金仝支行、中國銀行股份有限公司江都工農(nóng)橋支行、中信銀行股份有限公司揚(yáng)州分行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,九龍汽車在江蘇銀行股份有限公司江都金仝支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為 90230188000061956）存入募集資金 68,165,574.76 元、在中國銀行股份有限公司江都工農(nóng)橋支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號為 535272489267）存入募集資金 200,000,000.00
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